Modulo SEC FN
Che cos'è il modulo SEC FN?
Il modulo SEC FN è un deposito richiesto a banche, assicuratori, holding e sussidiarie estere per fare offerte di titoli pubblici negli Stati Uniti
Il modulo della Securities and Exchange Commission (SEC) è una notifica della nomina di un agente per il servizio da parte di alcune istituzioni straniere. e fa parte della serie F di documenti SEC che si applicano alle società straniere che fanno offerte negli Stati Uniti.
A partire dal 2002, il modulo SEC FN deve essere archiviato elettronicamente.
Come funziona il modulo SEC FN
Il modulo SEC FN è formalmente la "nomina di un agente per il servizio di procedura da parte di banche estere e compagnie di assicurazione estere e alcune delle loro holding e filiali finanziarie che effettuano offerte pubbliche di titoli negli Stati Uniti".
Il modulo era protetto dal Securities Act del 1933,. la legge sulla "verità nei titoli". I moduli di registrazione rivelano informazioni importanti al momento della registrazione dei titoli di una società. Ciò aiuta la SEC a raggiungere gli obiettivi dell'atto che gli investitori ricevano informazioni significative sui titoli offerti e prevenire le frodi nella vendita dei titoli offerti.
SEC Modulo FN vs Modulo FX
Se l'emittente estero ha già presentato un modulo SEC FX, è esentato dall'obbligo di presentare questo modulo ai sensi del Securities Act del 1933. I moduli FN e FX sono entrambi utilizzati per designare un agente statunitense. Gli emittenti sono inoltre esentati dall'obbligo di presentare il Modulo FN se emettono titoli di debito o azioni privilegiate senza diritto di voto.
Requisiti e struttura del modulo SEC FN
Secondo la SEC, il modulo FN si applica a tre tipi di filer:
Un emittente straniero che è una banca straniera o una compagnia di assicurazioni straniera esente dalla definizione di società di investimento dalla regola 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] ai sensi dell'Investment Company Act del 1940
Un emittente estero è una controllata finanziaria di una banca straniera o di una compagnia di assicurazioni estere, come tali termini sono definiti nella regola 3a-6 della legge del 1940 se tale controllata finanziaria è esclusa dalla definizione di società di investimento dalla regola 3a-5 [ 17 CFR 270.3a-5] ai sensi della legge del 1940
Un emittente straniero che è esentato dalla definizione di società di investimento dalla regola 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] ai sensi della legge del 1940 perché alcune o tutte le sue controllate a maggioranza sono banche estere o compagnie di assicurazione estere escluse da la definizione di società di investimento dalla regola 3a-6 ai sensi della legge del 1940
La SEC fornisce un modello di modulo FN, valido fino al 31 maggio 2024.
Sei copie del modulo FN devono essere depositate presso la SEC, una delle quali deve essere firmata manualmente. Il carico di tempo stimato per la presentazione di un modulo FN è di un'ora. Il modulo richiede il nome del richiedente, indipendentemente dal fatto che il deposito sia originale o una modifica, il nome del registrante, il tipo di modulo, il numero del file (se noto), che ha presentato il modulo e la data di deposito.
Mette in risalto
Il modulo SEC FN fa parte della serie F di depositi SEC che si applicano alle società estere e devono essere archiviati elettronicamente.
Se l'emittente straniero ha già depositato un SEC Form FX, l'emittente è esentato da questo modulo ai sensi del Securities Act del 1933.
Il modulo SEC FN è un deposito richiesto a banche, assicuratori, holding e sussidiarie estere che desiderano fare offerte di titoli pubblici negli Stati Uniti
