एसईसी फॉर्म एफएन

एसईसी फॉर्म एफएन क्या है?

अमेरिका में सार्वजनिक प्रतिभूतियों की पेशकश करने के लिए विदेशी बैंकों, बीमाकर्ताओं, होल्डिंग कंपनियों और सहायक कंपनियों के लिए आवश्यक एक फाइलिंग है।

सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) फॉर्म कुछ विदेशी संस्थानों द्वारा सेवा के लिए एजेंट की नियुक्ति की अधिसूचना है । और एसईसी फाइलिंग की एफ सीरीज का हिस्सा है जो संयुक्त राज्य अमेरिका में पेशकश करने वाली विदेशी कंपनियों पर लागू होता है।

2002 तक, एसईसी फॉर्म एफएन को इलेक्ट्रॉनिक रूप से दाखिल किया जाना चाहिए।

एसईसी फॉर्म एफएन कैसे काम करता है

एसईसी फॉर्म एफएन औपचारिक रूप से "विदेशी बैंकों और विदेशी बीमा कंपनियों और उनकी कुछ होल्डिंग कंपनियों और वित्त सहायक कंपनियों द्वारा संयुक्त राज्य में प्रतिभूतियों की सार्वजनिक पेशकश करने के लिए प्रक्रिया की सेवा के लिए एजेंट की नियुक्ति है।"

फॉर्म को 1933 के सिक्योरिटीज एक्ट,. "सिक्योरिटीज में सच्चाई" कानून द्वारा सुरक्षित किया गया था। पंजीकरण प्रपत्र कंपनी की प्रतिभूतियों के पंजीकरण पर महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करते हैं। यह एसईसी को अधिनियम के उद्देश्यों को प्राप्त करने में मदद करता है कि निवेशकों को प्रस्तावित प्रतिभूतियों के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी प्राप्त होती है, और प्रस्तावित प्रतिभूतियों की बिक्री में धोखाधड़ी को रोकने के लिए।

एसईसी फॉर्म एफएन बनाम फॉर्म एफएक्स

यदि विदेशी जारीकर्ता ने पहले ही एक एसईसी फॉर्म एफएक्स दाखिल कर दिया है, तो उसे 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत इस फॉर्म को दाखिल करने से छूट है। फॉर्म एफएन और एफएक्स दोनों का उपयोग यूएस एजेंट को नामित करने के लिए किया जाता है। जारीकर्ताओं को भी फॉर्म एफएन दाखिल करने से छूट दी गई है यदि वे ऋण प्रतिभूतियां या गैर-वोटिंग पसंदीदा शेयर जारी कर रहे हैं।

एसईसी फॉर्म एफएन आवश्यकताएँ और संरचना

एसईसी के अनुसार, फॉर्म एफएन तीन प्रकार के फाइलरों पर लागू होता है:

1. एक विदेशी जारीकर्ता जो एक विदेशी बैंक या विदेशी बीमा कंपनी है, निवेश कंपनी अधिनियम 1940 के तहत नियम 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] द्वारा एक निवेश कंपनी की परिभाषा को छोड़कर।

2. एक विदेशी जारीकर्ता एक विदेशी बैंक या विदेशी बीमा कंपनी की वित्तीय सहायक कंपनी है, क्योंकि उन शर्तों को 1940 अधिनियम के तहत नियम 3ए-6 में परिभाषित किया गया है यदि ऐसी वित्तीय सहायक कंपनी को नियम 3ए-5 द्वारा निवेश कंपनी की परिभाषा से अलग रखा गया है [ 17 सीएफआर 270.3ए-5] 1940 अधिनियम के तहत

3. एक विदेशी जारीकर्ता जिसे 1940 के अधिनियम के तहत नियम 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] द्वारा निवेश कंपनी की परिभाषा से अलग रखा गया है क्योंकि इसकी कुछ या सभी बहुसंख्यक स्वामित्व वाली सहायक कंपनियां विदेशी बैंक या विदेशी बीमा कंपनियां हैं, जिन्हें छोड़कर 1940 के अधिनियम के तहत नियम 3ए-6 द्वारा निवेश कंपनी की परिभाषा

एसईसी एक फॉर्म एफएन टेम्पलेट प्रदान करता है, जो 31 मई, 2024 तक वैध है।

फॉर्म एफएन की छह प्रतियां एसईसी के साथ दाखिल की जानी चाहिए, जिनमें से एक को मैन्युअल रूप से हस्ताक्षरित किया जाना चाहिए। फॉर्म एफएन दाखिल करने का अनुमानित समय बोझ एक घंटा है। फॉर्म में फाइलर के नाम की आवश्यकता होती है, चाहे फाइलिंग मूल हो या संशोधन, पंजीयक का नाम, फॉर्म का प्रकार, फाइल नंबर (यदि ज्ञात हो), जिसने फॉर्म दाखिल किया, और दायर की गई तारीख।

हाइलाइट्स

• एसईसी फॉर्म एफएन एसईसी फाइलिंग की एफ सीरीज का हिस्सा है जो विदेशी कंपनियों पर लागू होता है और इसे इलेक्ट्रॉनिक रूप से फाइल किया जाना चाहिए।

• अगर विदेशी जारीकर्ता ने पहले ही एसईसी फॉर्म एफएक्स दाखिल कर दिया है, तो जारीकर्ता को इस फॉर्म से 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत छूट दी गई है।

• एसईसी फॉर्म एफएन विदेशी बैंकों, बीमाकर्ताओं, होल्डिंग कंपनियों और सहायक कंपनियों के लिए आवश्यक फाइलिंग है जो यूएस में सार्वजनिक प्रतिभूतियों की पेशकश करना चाहते हैं