SEC-skjema FN

Hva er SEC Form FN?

SEC Form FN er en innlevering som kreves av utenlandske banker, forsikringsselskaper, holdingselskaper og datterselskaper for å tilby offentlige verdipapirer i USA

Skjemaet for Securities and Exchange Commission (SEC) er en melding om utnevnelse av en agent for tjeneste av visse utenlandske institusjoner. og er en del av F-serien med SEC-innleveringer som gjelder utenlandske selskaper som tilbyr tilbud i USA.

Fra og med 2002 må SEC Form FN arkiveres elektronisk.

Hvordan SEC Form FN fungerer

SEC Form FN er formelt "utnevnelsen av agent for prosessbehandling av utenlandske banker og utenlandske forsikringsselskaper og visse av deres holdingselskaper og finansdatterselskaper som gir offentlige tilbud av verdipapirer i USA."

Skjemaet ble sikret av Securities Act av 1933,. "sannheten i verdipapirer"-loven. Registreringsskjemaer gir viktig informasjon ved registrering av et selskaps verdipapirer. Dette hjelper SEC med å oppnå lovens mål om at investorer mottar betydelig informasjon om verdipapirer som tilbys, og for å forhindre svindel ved salg av de tilbudte verdipapirene.

SEC Form FN vs. Form FX

Hvis den utenlandske utstederen allerede har arkivert en SEC Form FX, er den unntatt fra å måtte sende inn dette skjemaet i henhold til Securities Act of 1933. Formene FN og FX brukes begge for å utpeke en amerikansk agent. Utstedere er også unntatt fra å måtte sende inn skjema FN hvis de utsteder gjeldspapirer eller preferanseaksjer uten stemmerett.

SEC-skjema FN-krav og struktur

I følge SEC gjelder skjema FN for tre typer filer:

1. En utenlandsk utsteder som er en utenlandsk bank eller utenlandsk forsikringsselskap unntatt fra definisjonen av et investeringsselskap i regel 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] under Investment Company Act av 1940

2. En utenlandsk utsteder er et finansielt datterselskap av en utenlandsk bank eller utenlandsk forsikringsselskap, slik disse vilkårene er definert i regel 3a-6 under loven fra 1940 dersom et slikt finansdatterselskap er unntatt fra definisjonen av investeringsselskap i regel 3a-5 [ 17 CFR 270.3a-5] under loven fra 1940

3. En utenlandsk utsteder som er unntatt fra definisjonen av investeringsselskap i regel 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] under loven fra 1940 fordi noen eller alle dets majoritetseide datterselskaper er utenlandske banker eller utenlandske forsikringsselskaper unntatt fra definisjonen av investeringsselskap etter regel 3a-6 under 1940-loven

SEC gir en Form FN-mal, som er gyldig til 31. mai 2024.

Seks kopier av skjema FN må arkiveres til SEC, hvorav en må signeres manuelt. Den estimerte tidsbyrden for innlevering av et FN-skjema er én time. Skjemaet krever navnet på filen, om innleveringen er original eller en endring, registrantens navn, skjematype, filnummer (hvis kjent), hvem som sendte inn skjemaet og innleveringsdato.

Høydepunkter

• SEC Form FN er en del av F-serien med SEC-innleveringer som gjelder utenlandske selskaper og må arkiveres elektronisk.

• Hvis den utenlandske utstederen allerede har sendt inn et SEC Form FX, er utstederen unntatt fra dette skjemaet i henhold til Securities Act av 1933.

• SEC Form FN er en innlevering som kreves av utenlandske banker, forsikringsselskaper, holdingselskaper og datterselskaper som ønsker å tilby offentlige verdipapirer i USA