Formulaire SEC FN

Qu'est-ce que le formulaire SEC FN ?

Le formulaire SEC FN est un dépôt exigé des banques étrangères, des assureurs, des sociétés de portefeuille et des filiales pour faire des offres publiques de titres aux États-Unis .

Le formulaire de la Securities and Exchange Commission (SEC) est une notification de la nomination d'un agent pour le service par certaines institutions étrangères. et fait partie de la série F des documents déposés auprès de la SEC qui s'appliquent aux sociétés étrangères faisant des offres aux États-Unis.

Depuis 2002, le formulaire SEC FN doit être déposé par voie électronique.

Comment fonctionne le formulaire SEC FN

Le formulaire SEC FN est officiellement la "nomination d'un agent pour la signification de la procédure par les banques étrangères et les compagnies d'assurance étrangères et certaines de leurs sociétés holding et filiales financières faisant des offres publiques de valeurs mobilières aux États-Unis".

Le formulaire a été garanti par le Securities Act de 1933,. la loi sur la «vérité en matière de valeurs mobilières». Les formulaires d'enregistrement divulguent des informations importantes lors de l'enregistrement des titres d'une société. Cela aide la SEC à atteindre les objectifs de la loi, à savoir que les investisseurs reçoivent des informations importantes sur les titres offerts et à prévenir la fraude lors de la vente des titres offerts.

Formulaire SEC FN contre Formulaire FX

Si l'émetteur étranger a déjà déposé un SEC Form FX, il est exempté de l'obligation de déposer ce formulaire en vertu du Securities Act de 1933. Les formulaires FN et FX sont tous deux utilisés pour désigner un agent américain. Les émetteurs sont également dispensés de produire le formulaire FN s'ils émettent des titres de créance ou des actions privilégiées sans droit de vote.

Exigences et structure du formulaire FN de la SEC

Selon la SEC, le formulaire FN s'applique à trois types de déclarants :

1. Un émetteur étranger qui est une banque étrangère ou une compagnie d'assurance étrangère exclue de la définition d'une société d'investissement par la règle 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] en vertu de la Loi sur les sociétés d'investissement de 1940

2. Un émetteur étranger est une filiale financière d'une banque étrangère ou d'une compagnie d'assurance étrangère, telles que ces termes sont définis à la règle 3a-6 de la loi de 1940 si cette filiale financière est exclue de la définition de société d'investissement par la règle 3a-5 [ 17 CFR 270.3a-5] en vertu de la loi de 1940

3. Un émetteur étranger qui est exclu de la définition de société d'investissement par la règle 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] en vertu de la loi de 1940 parce que certaines ou toutes ses filiales détenues majoritairement sont des banques étrangères ou des compagnies d'assurance étrangères exclues de la définition de société d'investissement par la règle 3a-6 de la loi de 1940

La SEC fournit un modèle de formulaire FN, valable jusqu'au 31 mai 2024.

Six copies du formulaire FN doivent être déposées auprès de la SEC, dont une doit être signée manuellement. La charge de temps estimée pour le dépôt d'un formulaire FN est d'une heure. Le formulaire exige le nom du déposant, si le dépôt est original ou une modification, le nom du déclarant, le type de formulaire, le numéro de dossier (si connu), qui a déposé le formulaire et la date de dépôt.

Points forts

• Le formulaire SEC FN fait partie de la série F des dépôts auprès de la SEC qui s'appliquent aux sociétés étrangères et doit être déposé par voie électronique.

• Si l'émetteur étranger a déjà déposé un formulaire SEC FX, l'émetteur est exempté de ce formulaire en vertu du Securities Act de 1933.

• Le formulaire SEC FN est un dépôt requis des banques étrangères, des assureurs, des sociétés holding et des filiales qui souhaitent faire des offres publiques de titres aux États-Unis