SEC 양식 FN

SEC 양식 FN이란 무엇입니까?

SEC 양식 FN은 외국 은행, 보험사, 지주 회사 및 자회사 가 미국에서 공모 증권을 제공하기 위해 필요한 서류입니다.

증권거래위원회 (SEC) 양식 은 특정 외국 기관의 서비스 대리인 임명 통지서입니다. 미국에서 제공하는 외국 회사에 적용되는 F 시리즈의 SEC 서류의 일부입니다.

2002년부터 SEC 양식 FN은 전자적으로 제출해야 합니다.

SEC 양식 FN 작동 방식

SEC 양식 FN은 공식적으로 "미국에서 증권을 공모하는 외국 은행 및 외국 보험 회사 및 특정 지주 회사 및 금융 자회사의 절차 서비스 대리인 임명"입니다.

이 양식은 1933년 "증권의 진실"법인 증권법에 의해 보호되었습니다. 등록 양식은 회사의 증권을 등록할 때 중요한 정보를 공개합니다. 이는 SEC가 투자자가 제공된 증권에 관한 중요한 정보를 받고 제공된 증권의 판매 사기를 방지한다는 법의 목적을 달성하는 데 도움이 됩니다.

SEC 양식 FN 대 양식 FX

외국 발행인이 이미 SEC 양식 FX를 제출한 경우 1933년 증권법에 따라 이 양식을 제출하지 않아도 됩니다. 양식 FN과 FX는 모두 미국 대리인을 지정하는 데 사용됩니다. 발행인은 채무 증권 또는 의결권이 없는 우선주를 발행하는 경우 양식 FN을 제출하지 않아도 됩니다.

SEC 양식 FN 요구 사항 및 구조

SEC에 따르면 Form FN은 세 가지 유형의 신고자에게 적용됩니다.

1. 1940년 투자 회사법에 따른 규칙 3a-6[17 CFR 270.3a-6]에 따른 투자 회사의 정의에서 제외된 외국 은행 또는 외국 보험 회사인 외국 발행인

2. 외국 발행인은 외국 은행 또는 외국 보험 회사의 금융 자회사입니다. 이러한 용어는 1940년 법에 따라 규칙 3a-6에 정의된 바와 같이 그러한 금융 자회사가 규칙 3a-5에 의해 투자 회사의 정의에서 제외되는 경우 [ 17 CFR 270.3a-5] 1940년 법에 따라

3. 1940년 법에 따른 규칙 3a-1[17 CFR 270.3a-1]에 따라 투자 회사의 정의에서 제외된 외국 발행인은 과반수 소유 자회사의 일부 또는 전체가 외국 은행 또는 제외된 외국 보험 회사이기 때문에 1940년 법에 따른 규칙 3a-6에 따른 투자 회사의 정의

SEC는 2024년 5월 31일까지 유효한 양식 FN 템플릿을 제공합니다.

양식 FN의 사본 6부를 SEC에 제출해야 하며 그 중 하나는 수동으로 서명해야 합니다. Form FN을 제출하는 데 소요되는 예상 시간은 1시간입니다. 양식에는 제출자의 이름, 제출이 원본인지 수정본인지 여부, 등록자 이름, 양식 유형, 파일 번호(알고 있는 경우), 양식을 제출한 사람 및 제출 날짜가 필요합니다.

하이라이트

• SEC Form FN은 외국 기업에 적용되는 F 시리즈의 SEC 서류 중 하나로 전자적으로 제출해야 합니다.

• 외국 발행인이 이미 SEC Form FX를 제출한 경우 발행인은 1933년 증권법에 따라 이 양식에서 면제됩니다.

• SEC Form FN은 미국에서 공모를 하고자 하는 외국계 은행, 보험사, 지주회사, 자회사가 제출해야 하는 서류입니다.