Formulário SEC FN
O que é o formulário SEC FN?
O Formulário FN da SEC é um arquivamento exigido de bancos, seguradoras, holdings e subsidiárias estrangeiras para fazer ofertas públicas de títulos nos EUA
O formulário da Securities and Exchange Commission (SEC) é uma notificação da nomeação de um agente para atendimento por determinadas instituições estrangeiras. e faz parte da série F de registros da SEC que se aplicam a empresas estrangeiras que fazem ofertas nos Estados Unidos.
A partir de 2002, o SEC Form FN deve ser arquivado eletronicamente.
Como funciona o formulário SEC FN
O SEC Form FN é formalmente a "nomeação de agente para citação por bancos estrangeiros e companhias de seguros estrangeiras e algumas de suas holdings e subsidiárias financeiras fazendo ofertas públicas de valores mobiliários nos Estados Unidos".
O formulário foi garantido pela Lei de Valores Mobiliários de 1933,. a lei da "verdade em valores mobiliários". Os formulários de registro divulgam informações importantes no momento do registro dos valores mobiliários de uma empresa. Isso ajuda a SEC a atingir os objetivos da lei de que os investidores recebam informações significativas sobre os títulos oferecidos e para evitar fraudes na venda dos títulos oferecidos.
Formulário SEC FN vs. Formulário FX
Se o emissor estrangeiro já tiver apresentado um Formulário FX da SEC, está isento de arquivar este formulário sob o Securities Act de 1933. Os formulários FN e FX são usados para designar um agente dos EUA. Os emissores também estão isentos de apresentar o Formulário FN se estiverem emitindo títulos de dívida ou ações preferenciais sem direito a voto.
Requisitos e estrutura do formulário FN da SEC
De acordo com a SEC, o Formulário FN se aplica a três tipos de arquivadores:
Um emissor estrangeiro que é um banco estrangeiro ou companhia de seguros estrangeira, exceto da definição de empresa de investimento pela regra 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] sob a Lei de Sociedades de Investimento de 1940
Um emissor estrangeiro é uma subsidiária financeira de um banco estrangeiro ou companhia de seguros estrangeira, conforme esses termos são definidos na regra 3a-6 sob a lei de 1940 se tal subsidiária financeira for isenta da definição de empresa de investimento pela regra 3a-5 [ 17 CFR 270.3a-5] sob a lei de 1940
Um emissor estrangeiro que é isento da definição de empresa de investimento pela regra 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] sob a lei de 1940 porque algumas ou todas as suas subsidiárias de propriedade majoritária são bancos estrangeiros ou companhias de seguros estrangeiras isentas de a definição de empresa de investimento pela regra 3a-6 sob a lei de 1940
A SEC fornece um modelo de Formulário FN, válido até 31 de maio de 2024.
Seis cópias do Formulário FN devem ser arquivadas na SEC, uma das quais deve ser assinada manualmente. A carga horária estimada para o preenchimento de um Formulário FN é de uma hora. O formulário exige o nome do depositante, se o depositante é original ou uma emenda, o nome do depositante, tipo de formulário, número do arquivo (se conhecido), quem depositou o formulário e a data de depósito.
Destaques
O SEC Form FN faz parte da série F de arquivamentos da SEC que se aplicam a empresas estrangeiras e devem ser arquivados eletronicamente.
Se o emissor estrangeiro já apresentou um formulário SEC FX, o emissor está isento deste formulário sob o Securities Act de 1933.
SEC Form FN é um arquivamento exigido de bancos estrangeiros, seguradoras, holdings e subsidiárias que desejam fazer ofertas públicas de títulos nos EUA
