SEC 表格 FN

什么是 SEC 表格 FN？

SEC 表格 FN 是外国银行、保险公司、控股公司和子公司在美国进行公开证券发行所需的文件

证券交易委员会(SEC) 表格是指定某些外国机构提供服务的代理人的通知。并且是适用于在美国发行的外国公司的 F 系列 SEC 文件的一部分。

自 2002 年起，SEC 表格 FN 必须以电子方式提交。

SEC 表格 FN 的工作原理

美国证券交易委员会 FN 表格正式是“外国银行和外国保险公司及其某些控股公司和金融子公司在美国公开发行证券的过程中指定代理服务”。

该表格受1933 年“证券法”即“证券的真相”法的保护。登记表披露公司证券登记时的重要信息。这有助于 SEC 实现该法案的目标，即投资者收到有关所发行证券的重要信息，并防止在出售所发行证券时出现欺诈行为。

SEC 表格 FN 与表格 FX

如果外国发行人已经提交了美国证券交易委员会的 FX 表格，则根据 1933 年证券法，它无需提交此表格。表格 FN 和 FX 都用于指定美国代理人。如果发行人发行债务证券或无投票权的优先股，发行人也无需提交 FN 表格。

SEC 表格 FN 要求和结构

根据美国证券交易委员会的规定，FN 表格适用于三种类型的申报人：

1. 1940 年《投资公司法》第 3a-6 条 [17 CFR 270.3a-6] 规定的投资公司定义之外的外国银行或外国保险公司的外国发行人

[ 17 CFR 270.3a-5] 根据 1940 年法案

1. 根据 1940 年法案第 3a-1 条 [17 CFR 270.3a-1] 被排除在投资公司定义之外的外国发行人，因为其部分或全部控股子公司是外国银行或外国保险公司，但不属于1940 年法令第 3a-6 条对投资公司的定义

SEC 提供了 FN 表格模板，有效期至 2024 年 5 月 31 日。

必须向 SEC 提交六份 FN 表格副本，其中一份必须手动签名。提交 FN 表格的估计时间负担为一小时。该表格需要提交人的姓名、提交的文件是原始文件还是修改文件、注册人的姓名、表格类型、文件编号（如果已知）、提交表格的人以及提交日期。

＃＃ 强调

• SEC 表格 FN 是适用于外国公司的 F 系列 SEC 文件的一部分，必须以电子方式提交。

• 如果外国发行人已经提交了 SEC 表格 FX，则根据 1933 年证券法，发行人可免除此表格。

• SEC 表格 FN 是希望在美国进行公开证券发行的外国银行、保险公司、控股公司和子公司需要提交的文件