SEC-formulär FN
Vad är SEC Form FN?
SEC Form FN är en ansökan som krävs av utländska banker, försäkringsbolag, holdingbolag och dotterbolag för att göra offentliga värdepapperserbjudanden i USA
Blanketten för Securities and Exchange Commission (SEC) är ett meddelande om utnämningen av en agent för tjänstgöring av vissa utländska institutioner. och är en del av F-serien av SEC-ansökningar som gäller utländska företag som gör erbjudanden i USA.
Från och med 2002 måste SEC Form FN arkiveras elektroniskt.
Hur SEC Form FN fungerar
SEC Form FN är formellt "utnämningen av ombud för delgivning av processer av utländska banker och utländska försäkringsbolag och vissa av deras holdingbolag och finansdotterbolag som erbjuder offentliga erbjudanden av värdepapper i USA."
Blanketten säkrades av Securities Act från 1933,. lagen om "sanningen i värdepapper". Registreringsformulär avslöjar viktig information vid registrering av ett företags värdepapper. Detta hjälper SEC att uppnå lagens mål att investerare får betydande information om värdepapper som erbjuds och att förhindra bedrägerier vid försäljning av de erbjudna värdepapperen.
SEC Form FN vs. FormFX
Om den utländska emittenten redan har lämnat in en SEC Form FX, är den befriad från att behöva lämna in denna blankett enligt Securities Act of 1933. Formerna FN och FX används båda för att utse en amerikansk agent. Emittenter är också befriade från att behöva lämna in formulär FN om de ger ut räntebärande värdepapper eller preferensaktier utan rösträtt.
SEC Form FN Krav och struktur
Enligt SEC gäller formulär FN för tre typer av filer:
En utländsk emittent som är en utländsk bank eller ett utländskt försäkringsbolag undantaget definitionen av ett investeringsbolag enligt regel 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] enligt Investment Company Act från 1940
En utländsk emittent är ett finansiellt dotterbolag till en utländsk bank eller ett utländskt försäkringsbolag, såsom dessa termer definieras i regel 3a-6 i 1940 års lag om ett sådant finansdotterbolag undantas från definitionen av investeringsbolag enligt regel 3a-5 [ 17 CFR 270.3a-5] enligt 1940 års lag
En utländsk emittent som är undantagen från definitionen av investeringsbolag enligt regel 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] enligt 1940 års lag eftersom några eller alla dess majoritetsägda dotterbolag är utländska banker eller utländska försäkringsbolag med undantag för definitionen av investeringsbolag genom regel 3a-6 enligt 1940 års lag
SEC tillhandahåller en FN-formulärmall, som är giltig till 31 maj 2024.
Sex kopior av formulär FN måste arkiveras till SEC, varav en måste undertecknas manuellt. Den beräknade tidsbördan för att lämna in ett FN-formulär är en timme. Formuläret kräver namnet på filen, oavsett om ansökan är original eller en ändring, registrantens namn, formulärtyp, filnummer (om känt), vem som lämnade in formuläret och inlämningsdatum.
##Höjdpunkter
SEC-formulär FN är en del av F-serien av SEC-ansökningar som gäller utländska företag och måste arkiveras elektroniskt.
Om den utländska emittenten redan har lämnat in en SEC Form FX, är emittenten undantagen från denna blankett enligt Securities Act från 1933.
SEC Form FN är en ansökan som krävs av utländska banker, försäkringsbolag, holdingbolag och dotterbolag som vill erbjuda offentliga värdepapper i USA
