SEC-Formular FN

Was ist das SEC-Formular FN?

Das SEC-Formular FN ist eine Einreichung, die von ausländischen Banken, Versicherern, Holdinggesellschaften und Tochtergesellschaften verlangt wird,. um öffentliche Wertpapierangebote in den USA zu machen

Das Formular der Securities and Exchange Commission (SEC) ist eine Mitteilung über die Ernennung eines Vertreters für die Zustellung durch bestimmte ausländische Institutionen. und ist Teil der F-Serie von SEC-Einreichungen, die für ausländische Unternehmen gelten, die Angebote in den Vereinigten Staaten machen.

Ab 2002 muss das SEC-Formular FN elektronisch eingereicht werden.

Funktionsweise des SEC-Formulars FN

Das SEC-Formular FN ist formell die „Ernennung eines Vertreters für die Zustellung von Prozessen durch ausländische Banken und ausländische Versicherungsgesellschaften und bestimmte ihrer Holdinggesellschaften und Finanztöchter, die Wertpapiere in den Vereinigten Staaten öffentlich anbieten“.

Securities Act von 1933,. das „Wahrheit in Wertpapieren“-Gesetz, gesichert . Registrierungsformulare offenbaren wichtige Informationen bei der Registrierung der Wertpapiere eines Unternehmens. Dies hilft der SEC, die Ziele des Gesetzes zu erreichen, dass Anleger wichtige Informationen über angebotene Wertpapiere erhalten, und Betrug beim Verkauf der angebotenen Wertpapiere zu verhindern.

SEC-Formular FN vs. Formular FX

Wenn der ausländische Emittent bereits ein SEC-Formular FX eingereicht hat, ist er gemäß dem Securities Act von 1933 von der Pflicht zur Einreichung dieses Formulars befreit. Die Formulare FN und FX werden beide verwendet, um einen US-Agenten zu benennen. Emittenten sind auch von der Einreichung des Formulars FN befreit, wenn sie Schuldverschreibungen oder stimmrechtslose Vorzugsaktien ausgeben.

Anforderungen und Struktur des SEC-Formulars FN

Laut SEC gilt das Formular FN für drei Arten von Antragstellern:

1. Ein ausländischer Emittent, bei dem es sich um eine ausländische Bank oder ausländische Versicherungsgesellschaft handelt, die von der Definition einer Investmentgesellschaft gemäß Regel 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] des Investment Company Act von 1940 ausgenommen ist

2. Ein ausländischer Emittent ist eine Finanztochtergesellschaft einer ausländischen Bank oder einer ausländischen Versicherungsgesellschaft, wie diese Begriffe in Regel 3a-6 des Gesetzes von 1940 definiert sind, wenn eine solche Finanztochtergesellschaft von der Definition einer Investmentgesellschaft nach Regel 3a-5 ausgenommen ist [ 17 CFR 270.3a-5] gemäß dem Gesetz von 1940

3. Ein ausländischer Emittent, der von der Definition einer Investmentgesellschaft gemäß Regel 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] des Gesetzes von 1940 ausgenommen ist, weil einige oder alle seiner mehrheitlich gehaltenen Tochtergesellschaften ausländische Banken oder ausländische Versicherungsgesellschaften sind, von denen ausgenommen ist die Definition einer Investmentgesellschaft gemäß Regel 3a-6 des Gesetzes von 1940

Die SEC stellt eine Vorlage für das Formular FN zur Verfügung, die bis zum 31. Mai 2024 gültig ist.

Sechs Exemplare des Formulars FN müssen bei der SEC eingereicht werden, von denen eines manuell unterschrieben werden muss. Der geschätzte Zeitaufwand für die Einreichung eines Formulars FN beträgt eine Stunde. Das Formular erfordert den Namen des Antragstellers, unabhängig davon, ob es sich um eine Originalanmeldung oder eine Änderung handelt, den Namen des Registranten, den Formulartyp, das Aktenzeichen (falls bekannt), den Anmelder und das Einreichungsdatum.

Höhepunkte

• Das SEC-Formular FN ist Teil der F-Serie von SEC-Einreichungen, die für ausländische Unternehmen gelten und elektronisch eingereicht werden müssen.

• Wenn der ausländische Emittent bereits ein SEC-Formular FX eingereicht hat, ist der Emittent gemäß dem Securities Act von 1933 von diesem Formular befreit.

• Das SEC-Formular FN muss von ausländischen Banken, Versicherern, Holdinggesellschaften und Tochtergesellschaften eingereicht werden, die Wertpapiere in den USA öffentlich anbieten möchten