SEC-lomake FN

Mikä on SEC-lomake FN?

SEC Form FN on hakemus, joka vaaditaan ulkomaisilta pankeilta, vakuutusyhtiöiltä, holdingyhtiöiltä ja tytäryhtiöiltä julkisten arvopaperien tarjoamiseksi Yhdysvalloissa.

Securities and Exchange Commission ( SEC) -lomake on ilmoitus asiamiehen nimittämisestä tiettyjen ulkomaisten laitosten palvelukseen. ja se on osa SEC-hakemusten F-sarjaa, joka koskee ulkomaisia yrityksiä, jotka tekevät tarjouksia Yhdysvalloissa.

Vuodesta 2002 lähtien SEC-lomake FN on toimitettava sähköisesti.

Kuinka SEC-lomake FN toimii

SEC-lomake FN on muodollisesti "asiamiehen nimittäminen ulkomaisten pankkien ja ulkomaisten vakuutusyhtiöiden sekä tiettyjen niiden holdingyhtiöiden ja rahoitusalan tytäryhtiöiden prosessia varten, jotka tarjoavat julkisia arvopapereita Yhdysvalloissa."

Lomake suojattiin vuoden 1933 arvopaperilailla,. "totuus arvopapereissa" -lailla. Rekisteröintilomakkeet paljastavat tärkeitä tietoja yrityksen arvopapereiden rekisteröinnin yhteydessä. Tämä auttaa SEC:tä saavuttamaan lain tavoitteet, että sijoittajat saavat merkittävää tietoa tarjotuista arvopapereista, ja estämään petoksia tarjottujen arvopapereiden myynnissä.

SEC-lomake FN vs. lomake FX

Jos ulkomainen liikkeeseenlaskija on jo jättänyt SEC Form FX -lomakkeen, se on vapautettu tämän lomakkeen jättämisestä vuoden 1933 arvopaperilain nojalla. Lomakkeita FN ja FX käytetään molempia Yhdysvaltain edustajan nimeämiseen. Liikkeeseenlaskijat ovat myös vapautettuja FN-lomakkeen jättämisestä, jos ne laskevat liikkeeseen velkapapereita tai äänivallattomia etuoikeutettuja osakkeita.

SEC-lomakkeen FN-vaatimukset ja rakenne

SEC:n mukaan FN-lomake koskee kolmea tyyppiä:

1. Ulkomainen liikkeeseenlaskija, joka on ulkomainen pankki tai ulkomainen vakuutusyhtiö, joka ei kuulu sijoitusyhtiön määritelmään säännön 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] mukaan vuoden 1940 sijoitusyhtiölain mukaisesti.

2. Ulkomainen liikkeeseenlaskija on ulkomaisen pankin tai ulkomaisen vakuutusyhtiön rahoitusalan tytäryritys, sellaisina kuin nämä termit määritellään vuoden 1940 lain säännössä 3a-6, jos tällainen rahoitusalan tytäryritys on säännön 3a-5 mukaan poikennut sijoitusyhtiön määritelmästä. 17 CFR 270.3a-5] vuoden 1940 lain mukaisesti

3. Ulkomainen liikkeeseenlaskija, joka on vuoden 1940 lain säännön 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] poikkeuksena sijoitusyhtiön määritelmästä, koska osa tai kaikki sen enemmistöomistetut tytäryhtiöt ovat ulkomaisia pankkeja tai ulkomaisia vakuutusyhtiöitä, jotka eivät kuulu sijoitusyhtiön määritelmä vuoden 1940 lain säännössä 3a-6

SEC tarjoaa Form FN -mallin, joka on voimassa 31.5.2024 asti.

FN-lomakkeesta on toimitettava kuusi kopiota SEC:lle, joista yksi on allekirjoitettava manuaalisesti. Arvioitu FN-lomakkeen täyttämisaika on yksi tunti. Lomake vaatii hakemuksen tekijän nimen, olipa hakemus alkuperäinen tai muutos, rekisteröijän nimi, lomaketyyppi, tiedostonumero (jos tiedossa), lomakkeen jättänyt henkilö ja jättöpäivämäärä.

Kohokohdat

• SEC-lomake FN on osa SEC-hakemusten F-sarjaa, joka koskee ulkomaisia yrityksiä, ja se on toimitettava sähköisesti.

• Jos ulkomainen liikkeeseenlaskija on jo jättänyt SEC Form FX -lomakkeen, liikkeeseenlaskija on vapautettu tämän lomakkeen täyttämisestä vuoden 1933 arvopaperilain mukaisesti.

• SEC Form FN on hakemus, joka vaaditaan ulkomaisilta pankeilta, vakuutusyhtiöiltä, holdingyhtiöiltä ja tytäryhtiöiltä, jotka haluavat tarjota julkisia arvopapereita Yhdysvalloissa.