Borang SEC FN

Apakah Borang SEC FN?

Borang SEC FN ialah pemfailan yang diperlukan oleh bank asing, penanggung insurans, syarikat induk dan anak syarikat untuk membuat tawaran sekuriti awam di AS

Borang Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) ialah pemberitahuan pelantikan ejen untuk perkhidmatan oleh institusi asing tertentu. dan merupakan sebahagian daripada siri F pemfailan SEC yang digunakan untuk syarikat asing yang membuat tawaran di Amerika Syarikat.

Sehingga 2002, Borang SEC FN mesti difailkan secara elektronik.

Bagaimana Borang SEC FN Berfungsi

Borang SEC FN secara rasminya ialah "pelantikan ejen untuk perkhidmatan proses oleh bank asing dan syarikat insurans asing dan beberapa syarikat induk dan subsidiari kewangan mereka yang membuat tawaran awam bagi sekuriti di Amerika Syarikat."

Borang itu telah dijamin oleh Akta Sekuriti 1933,. undang-undang "kebenaran dalam sekuriti". Borang pendaftaran mendedahkan maklumat penting semasa pendaftaran sekuriti syarikat. Ini membantu SEC mencapai objektif akta bahawa pelabur menerima maklumat penting mengenai sekuriti yang ditawarkan, dan untuk mengelakkan penipuan dalam penjualan sekuriti yang ditawarkan.

Borang SEC FN lwn. Borang FX

Jika pengeluar asing telah memfailkan Borang SEC FX, ia dikecualikan daripada memfailkan borang ini di bawah Akta Sekuriti 1933. Borang FN dan FX kedua-duanya digunakan untuk menetapkan ejen AS. Penerbit juga dikecualikan daripada memfailkan Borang FN jika mereka menerbitkan sekuriti hutang atau saham keutamaan bukan mengundi.

Keperluan dan Struktur FN Borang SEC

Menurut SEC, Borang FN terpakai kepada tiga jenis pemfail:

1. Penerbit asing yang merupakan bank asing atau syarikat insurans asing dikecualikan daripada takrifan syarikat pelaburan mengikut peraturan 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] di bawah Akta Syarikat Pelaburan 1940

2. Penerbit asing ialah subsidiari kewangan bank asing atau syarikat insurans asing, kerana istilah tersebut ditakrifkan dalam peraturan 3a-6 di bawah akta 1940 jika subsidiari kewangan tersebut dikecualikan daripada takrifan syarikat pelaburan mengikut peraturan 3a-5 [ 17 CFR 270.3a-5] di bawah akta 1940

3. Penerbit asing yang dikecualikan daripada takrifan syarikat pelaburan mengikut peraturan 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] di bawah akta 1940 kerana sebahagian atau semua anak syarikat milik majoritinya ialah bank asing atau syarikat insurans asing dikecualikan daripada definisi syarikat pelaburan mengikut peraturan 3a-6 di bawah akta 1940

SEC menyediakan templat Borang FN, yang sah sehingga 31 Mei 2024.

Enam salinan Borang FN mesti difailkan dengan SEC, satu daripadanya mesti ditandatangani secara manual. Anggaran beban masa untuk memfailkan Borang FN ialah satu jam. Borang tersebut memerlukan nama pemfail, sama ada pemfailan itu asli atau pindaan, nama pendaftar, jenis borang, nombor fail (jika diketahui), yang memfailkan borang dan tarikh difailkan.

Sorotan

• Borang SEC FN ialah sebahagian daripada siri F pemfailan SEC yang terpakai kepada syarikat asing dan mesti difailkan secara elektronik.

• Jika pengeluar asing telah memfailkan Borang SEC FX, pengeluar dikecualikan daripada borang ini di bawah Akta Sekuriti 1933.

• Borang SEC FN ialah pemfailan yang diperlukan oleh bank asing, penanggung insurans, syarikat induk dan anak syarikat yang ingin membuat tawaran sekuriti awam di AS