Ley contra el Fraude
¿Qué es el Estatuto de Fraudes?
El estatuto de fraudes (SOF) es un concepto legal que requiere que ciertos tipos de contratos se ejecuten por escrito. El estatuto cubre contratos para la venta de terrenos, acuerdos que involucren bienes por valor de más de $ 500 y contratos que duren un año o más .
El estatuto de fraudes fue adoptado en los EE. UU. principalmente como un concepto de ley consuetudinaria, es decir, como ley no escrita . Sin embargo, desde entonces ha sido formalizado por estatutos en ciertas jurisdicciones, como en la mayoría de los estados. En un caso de incumplimiento de contrato en el que se aplica el estatuto de fraudes, el demandado puede invocarlo como defensa. De hecho, a menudo deben hacerlo afirmativamente para que la defensa sea válida. En tal caso, la carga de la prueba recae en el demandante. El demandante debe demostrar que efectivamente existía un contrato válido.
Entendiendo el Estatuto de Fraudes
Tal como se aplica en los Estados Unidos, el concepto generalmente requiere que se escriban los siguientes tipos de contratos para que sean legalmente vinculantes.
Cualquier promesa hecha en relación con el matrimonio, incluidos regalos tales como un anillo de compromiso.
Contratos que no puedan ser completados en menos de un año.
Contratos de compraventa de terrenos. (Los arrendamientos no necesitan estar cubiertos a menos que tengan una duración de un año o más).
Promesas de pagar la deuda de una herencia de los fondos personales del albacea. (Sin embargo, las promesas de pagar dicha deuda con los fondos del patrimonio no están sujetas al estatuto de fraude).
Contratos para la venta de bienes por encima de un monto específico en dólares, generalmente $500.
El contrato en el que una persona se compromete a pagar la deuda de otra se considera fianza,. y está sujeto al estatuto de fraudes .
Historia del Estatuto de Fraudes
El estatuto de fraudes tiene sus raíces en la Ley para la Prevención de Fraudes y Perjurios, que fue aprobada por el Parlamento inglés en 1677. La legislación, que estipulaba que se utilizaría un contrato escrito para transacciones en las que estaba en juego una gran cantidad de dinero, tenía como objetivo para evitar algunos malentendidos y actividades fraudulentas que pueden ocurrir cuando se confía en contratos orales.
De hecho, el sistema legal inglés de la época adolecía de falta de pruebas escritas. Los tribunales estaban repletos de juicios y los casos a menudo se resolvían mediante el uso de testigos profesionales a quienes se les pagaba por su testimonio. El perjurio y la corrupción se convirtieron en la norma .
A medida que los fundadores dieron forma al gobierno de los EE. UU., recurrieron a la Ley de 1677 para ayudar a dar forma a cómo las transacciones comerciales y las disputas sobre ellas deberían manejarse en el nuevo mundo. Al igual que sus antepasados británicos del siglo XVII, los fundadores decidieron que los contratos escritos y firmados minimizaban la ambigüedad al proporcionar un registro claro del acuerdo. Eso redujo la oportunidad de litigios posteriores y simplificó la resolución de tales demandas cuando ocurrieron .
Consideraciones Especiales
En algunas situaciones, incluso algunos acuerdos que normalmente requerirían un contrato por escrito bajo el estatuto de fraudes pueden ser exigibles sin ellos.
Varias excepciones se relacionan con situaciones en las que los acuerdos orales dan como resultado el comienzo del trabajo o desembolsos financieros. Tomemos un caso en el que se toman medidas para crear una serie de artículos especialmente fabricados, como camisas con monogramas. Si el cliente que los encargó por teléfono decide posteriormente cancelar el pedido, es probable que siga siendo responsable de al menos el pago parcial.
Normalmente se aplicará lo mismo si se inician mejoras o modificaciones a las posesiones de un cliente, basadas en acuerdos orales, y luego se cancelan.
Tomemos una situación en la que un pintor de casas, después de que un propietario lo solicite, compra materiales y comienza a redecorar una casa. Si el propietario luego cambia de rumbo y afirma que no hubo un acuerdo firme de pintura, es probable que el contratista prevalezca. Eso se debe a lo que se conoce como impedimento promisorio. Se define como un principio de "justicia fundamental" destinado a remediar una injusticia sustancial. También hay casos de ejecución parcial. El hecho de que una de las partes ya haya cumplido con sus responsabilidades en virtud del acuerdo puede servir para confirmar que existió un contrato .
Requisitos del Estatuto de Fraudes
No todos los documentos escritos están necesariamente protegidos por el estatuto de fraudes. Los siguientes atributos del acuerdo generalmente se requieren para que el contrato se considere válido y vinculante:
Debe estar en forma escrita, aunque no necesariamente tiene que estar escrito en lenguaje formal. Por ejemplo, una lista de viñetas será suficiente.
El objeto del contrato debe identificarse de manera fácilmente comprensible. Se deben evitar los apodos y otras identificaciones crípticas.
Se deben especificar los términos esenciales, incluida la naturaleza exacta de los bienes o servicios, y los precios acordados u otras consideraciones.
Idealmente, ambas partes deben firmar el acuerdo. Como mínimo, normalmente se requiere la firma de la parte a la que se le cobran los bienes o servicios .
Un documento formal no siempre es obligatorio. Varias correspondencias entre las partes que establezcan claramente el contrato en términos materiales a veces pueden ser suficientes. Supongamos que el vendedor privado de un automóvil negocia el precio u otras condiciones de la venta por correo electrónico o mediante cartas escritas al comprador. Entonces, el eventual acuerdo registrado en esos intercambios podría satisfacer los requisitos para un contrato exigible.
Los correos electrónicos y las facturas a veces pueden cumplir con los requisitos del estatuto de fraude para un contrato ejecutable.
Además, el envío de una factura por el trabajo y el acuerdo declarado que se acordó verbalmente puede representar un contrato vinculante. Eso es especialmente cierto cuando el cliente no cancela el acuerdo dentro de los cinco días. Una confirmación por escrito entre comerciantes a menudo es suficiente como prueba de un acuerdo bajo el estatuto de fraudes .
Ejemplos del mundo real del estatuto de fraudes
Las disposiciones para el estatuto de fraudes son aplicadas por los estados, según los códigos federales. El Código Comercial Universal ( UCC ) de los EE. UU. ofrece un buen ejemplo. Es el conjunto estandarizado de leyes comerciales que regulan los contratos financieros. La mayoría de los estados han adoptado completamente el UCC .
En los casos en que cambien los artículos de la UCC que afectan el estatuto de fraudes, puede tomar tiempo para que esas modificaciones se reflejen en las leyes de cada estado. Algunos estados, incluidos Texas y Louisiana, también tienen algunas variaciones de larga data de la norma en su estatuto de fraudes y regulaciones relacionadas .
Antes de confiar en el estatuto de fraudes en cualquier situación dada, es aconsejable investigar las disposiciones del estatuto de fraudes en su estado o territorio y buscar asesoramiento legal según sea necesario.
Reflejos
El estatuto de fraudes varía algo entre los estados de los Estados Unidos.
El estatuto se aplica a las ventas de terrenos y la mayoría de las compras de bienes de más de $500.
Hay excepciones importantes, como los contratos orales en los que ya se ha iniciado la obra.
El estatuto de fraudes es un concepto de derecho consuetudinario que requiere contratos escritos para que ciertos acuerdos sean vinculantes.
