Investor's wiki

Articles related to the category "Leyes y reglamentos"

500 Accionista Umbral8-K (Forma 8K)abuso informáticoAcción de claseAcciones no registradasActos Ultra ViresAcuerdo de BasileaAcuerdo de Compra de Reducción de Emisiones (ERPA)Acuerdo de consesionAcuerdo de licenciaAcuerdo de no competenciaAcuerdo Monetario de 1951Administración de Seguridad de Beneficios para Empleados (EBSA)Administrador de activos profesional calificado (QPAM)administrador estatalAdvertenciaAgencia de Protección Ambiental (EPA)Agencia de Servicios Financieros (FSA)Agencia FederalAgencia Federal de Financiamiento de la Vivienda (FHFA)allen stanfordAnálisis forense financieroAnexo 13E-4Anexo de apoyo crediticio (CSA)Anexo SEC 13E-3anillo de ofertaAnti Lavado de Dinero (AML)ApoderadoArbitrajeAsesor cubierto federalAsociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA)Asociación de Asesores de Inversiones (IAA)Asociación de Examinadores de Fraude CertificadosAsociación Nacional de Comerciantes de Valores (NASD)Asociación Nacional de Futuros (NFA)Ataque a la cadena de suministroAtaque de denegación de servicio (DoS)Ataque de día ceroAutenticación de dos factores (2FA)Auto de embargoAuto-TratoAutoridad de Conducta Financiera (Reino Unido) (FCA)Autoridad de Servicios Financieros (FSA)Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA)Aviso de pozosBarateríaBasilea IIBasilea IIIbatidoBernie MadoffBiometríaBombear y tirarBorrarBustoCadena de margaritascaja griscaldo regadoCapítulo 15 BancarrotaCapítulo 7Carta de comentarioCarta de DeficienciaCarta de Indemnización (LOI)Cebo y cambioCifradoCláusula HabendumCleptocracia corporativaCoacciónCocinar los librosComerciante rebeldeComercio circularComercio de RíoComercio en bloquecomercio ginzyCometasComisión de Bolsa y Valores (SEC)Comisión de Valores de Columbia Británica (BCSC)Comisión de Valores de Ontario (OSC)Comisión Federal de Comercio (FTC)Comisión Federal de Comunicaciones (FCC)Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC)Comité de la Industria Bancaria y de Valores (BASIC)Comité de Supervisión Bancaria de BasileaComprador Institucional Calificado (QIB)Computación en la nubeComunicado IA-1092 de la SECConozca a su cliente (KYC)Consejo de Supervisión de Estabilidad Financiera (FSOC)Contabilidad vudúContractó bilateralContrato implícitoContrato nuloContrato unilateralControles de cambioCorporación de Compensación de Opciones (OCC)Corporación para la Protección del Inversionista en Valores (SIPC)CorrupciónCorto y distorsionadoCosto y flete (CFR)CrimenCrimen de 1873Crimen organizadoCRM2Cuenta embargadaCuota de Transferencia Individual (ITQ)Daños triplesdecisión fijaDeclaración de representaciónDeducción por Actividades de Producción Nacionaldefensor del pueblodegüelleDelito de cuello blancodenuncianteDepartamento de CumplimientoDerechos de autorDerechos de propiedadDesanonimizaciónDesregulaciónDinero negroDirectiva de Gestores de Fondos de Inversión Alternativa (AIFMD)Directiva de Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID)Disciplina de mercadoDivisibilidadDivisión de Cumplimiento de la SECDivisión de Finanzas CorporativasDivisión de Gestión de InversionesDivulgación justa de la regulación (Reg FD)Doble inmersióndólares blandosEconomía subterráneaEncerrados enEnronómicaEntregado en el lugar (DAP)Envoltura 10-KEquipo de protección contra zambullidasEscapatoriaEscrituraEsquema de lapeadoEsquema de piramideEsquinaEstacionamiento de existenciasEstafa de letras nigerianasEstándar de razonabilidadEstrategia de inversión de cartera offshore (OPIS)ExtorsiónFederación Nacional de Minoristas (NRF)FianzaFiltración de datosFINTRACFolleto FinalFondo Canadiense de Protección al Inversionista (CIPF)Fondo de Seguro Bancario (BIF)Fondo del mercado monetario de papel comercial respaldado por activos (AMLF)Fondos justos para inversoresFormulario 1-A de la SECFormulario 1-U de la SECFormulario 10 de la SECFormulario 10-D de la SECFormulario 10-KT de la SECFormulario 13F de la SECFormulario 144 de la SECFormulario 15 de la SECFormulario 15F de la SECFormulario 17-H de la SECFormulario 18 de la SECFormulario 18-K de la SECFormulario 3 de la SECFormulario 4 de la SECFormulario 40-F de la SECFormulario 425 de la SECFormulario 5 de la SECFormulario 6-K de la SECFormulario 8-A de la SECFormulario 8-A12B de la SECFormulario 8-K12G3 de la SECFormulario 8A12BEF de la SECFormulario ADV-EFormulario ARS de la SECFormulario ATS-R de la SECFormulario BD de la SECFormulario BDW de la SECFormulario CB de la SECFormulario D de la SECFormulario DEF 14A de la SECFormulario DEFM14A de la SECFormulario DFAN14A de la SECFormulario F-10 de la SECFormulario F-3 de la SECFormulario F-4 de la SECFormulario F-6 de la SECFormulario F-6EFFormulario F-7 de la SECFormulario F-8 de la SECFormulario FN de la SECFormulario N-14 de la SECFormulario N-14AE de la SECFormulario N-17D-1 de la SECFormulario N-17f-2 de la SECFormulario N-18f-1 de la SECFormulario N-2 de la SECFormulario N-54C de la SECFormulario N-6 de la SECFormulario N-CSR de la SECFormulario N-PX de la SECFormulario N-SAR de la SECFormulario NQ de la SECFormulario NSAR-A de la SECFormulario NT 10-Q de la SECFormulario PRE 14A de la SECFormulario PRE 14C de la SECFormulario PRER14A de la SECFormulario PRRN14A de la SECFormulario PX14A6G de la SECFormulario S-11 de la SECFormulario S-2 de la SECFormulario S-3 de la SECFormulario S-3D de la SECFormulario S-4 de la SECFormulario S-6 de la SECFormulario S-8 de la SECFormulario SB-2 de la SECFormulario SEC 10-12BFormulario SEC 10-12GFormulario SEC 10-CFormulario SEC 10-K405Formulario SEC 10-QFormulario SEC 10-QTFormulario SEC 10-SBFormulario SEC 11-KFormulario SEC 12b-25Formulario SEC 15-12BFormulario SEC 15-12GFormulario SEC 15-15DFormulario SEC 18-12BFormulario SEC 19b-4Formulario SEC 20-FFormulario SEC 20FR12BFormulario SEC 24F-2Formulario SEC 305B2Formulario SEC 424AFormulario SEC 424B1Formulario SEC 424B2Formulario SEC 424B3Formulario SEC 424B4Formulario SEC 424B5Formulario SEC 485A24EFormulario SEC 485A24FFormulario SEC 497Formulario SEC ADV-WFormulario T-1 de la SECFormulario T-3 de la SECFormulario U-3A-2 de la SECFormulario U-5S de la SECFormulario U-7D de la SECFormulario X-17A-5 de la SECFraudeFraude CorporativoFraude de afinidadFraude de MercadeoFraude de ocupaciónFraude de reestructuración de deudaFraude de seguridadfraude electrónicoGarantía implícitaGrupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)Grupo de vigilancia entre mercados (ISG)hacktivismoHaga clic en FraudeHojas azulesHorario 13DHorario 13GHorario 14CHorario TO-CHorario TO-TImagen fantasmaImpedimento promisorioIncumplimiento anticipadoInfluencia indebidaInformación material no públicaInforme de actividad sospechosa (SAR)Informe de llamadasInfracción de copyrightIngeniería socialInstitución Real de Agrimensores Colegiados (RICS)Instituto Canadiense de Valores (CSI)Instituto Nacional Estadounidense de Estándares (ANSI)Internet oscurainterposiciónInvestigación de documentos cuestionadosIván BoeskyLa divulgación completaLa Ley JonesLa regla VolckerLa seguridad cibernéticaLavado de dineroLey antimonopolio de ShermanLey comúnLey contra el FraudeLey de AaronLey de accionesLey de Asesores de Inversiones de 1940Ley de Banca de Emergencia de 1933Ley de Bolsa de Valores de 1934Ley de Competencia en la Contratación (CICA)Ley de Control Presupuestario (BCA)Ley de derechos civiles de 1964 y otros hitos en la ley de derechos civilesLey de Desarrollo Urbano de 1970Ley de Discriminación por Edad en el Empleo de 1967Ley de elección financieraLey de Empleo de 1946Ley de Enmiendas a la Ley de Estadounidenses con Discapacidades de 2008 (ADAAA)Ley de Estabilización Económica de Emergencia (EESA) de 2008Ley de licencia médica y familiar (FMLA)Ley de mejora de la calidad del agua de 1970Ley de mejoras antimonopolio Hart-Scott-Rodino de 1976Ley de normas laborales justasLey de pago justo de Lilly LedbetterLey de Protección al Consumidor de Telecomunicaciones de 1991 (TCPA)Ley de Protección al InversorLey de Protección del Crédito al Consumidor de 1968 (CCPA)Ley de protección laboral de pequeñas empresas de 1996Ley de Recuperación y Reinversión Estadounidense (ARRA)Ley de Reforma de Litigios de Valores Privados (PSLRA)Ley de responsabilidad extracontractualLey de Sanciones por Abuso de Información Privilegiada de 1984Ley de sociedades de inversión de 1940Ley de tráfico de información privilegiada de 1988Ley de Valores de 1933Ley de Veracidad en los Préstamos (TILA)Ley de Vivienda y Recuperación Económica (HERA)Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección al ConsumidorLey McFaddenLey Nacional de Mejora de los Mercados de Valores (NSMIA)Ley Nacional de ViviendaLey Taft-HartleyLey Uniforme de Asociación (UPA)Ley Uniforme de Disposiciones de la Política de Accidentes y Enfermedades IndividualesLey Uniforme de ValoresLeyendaLeyes de usuraLeyes del cielo azulLibre a Bordo (FOB)Líder duendeLímite de Inversor 2000línea rojamalventaMalversaciónMandatoManía PonziManipulación de licitacionesmanipulación de preciosMateriales de representaciónMercado negroMercado ReguladoMiFID IIMigración de datosMotor de informes comerciales y cumplimiento (TRACE)Multa Civil Monetaria (CMP)Nick LeesonNúmero CUSIPOficial de CumplimientoOficina de Estadísticas Laborales (BLS)Oficina de Supervisión de Ahorros (OTS)Oficina del Censo de EE.UUOrden de SuspensiónOrden judicial de ejecuciónOrdenanza de zonificaciónOrganización de calificaciones estadísticas reconocida a nivel nacional (NRSRO)Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO)Organización Internacional de Normalización (ISO)Organización Internacional del Trabajo (OIT)Pago de facilitaciónPanel de Supervisión del Congreso (COP)Paquete de derechosPérdida de datosPeriodo de asentamientoPintar la cintaPitufoPlan del asalariadoPlan del Sistema de Mercado Nacional (NMSP)plan MarshallPonzimonioPrecio topePresentación de avisosPresentación S-8Presentación SEC POS AMPresentación SEC RWPresentaciones SEC MEFpréstamo ilegalpro tantoProblema de sustitución de activosPrograma de cumplimientoPrograma de inversión de alto rendimiento (HYIP)Programa Medallion de Agentes de Transferencia de ValoresProgramar HASTAPropinasPrueba de dirksPrueba de estrés bancarioPrueba de HoweyPublicaciones de series contables (ASR)Reclamo por Terminación InjustaRecuperaciónRed de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN)Red de Valor Agregado (VAN)RegistroRegla 10b – 18Regla 10b-5Regla 10b-6Regla 10b5-1Regla 144Regla 144ARegla amo-sirvienteRegla de aumentoRegla de capitalización de mercadoRegla de fijación de precios de costo promedioRegla de grabaciónRegla de juicio comercialRegla de protección de pedidosRegla de venta cortaregla del cinco por cientoRegla del primero en presentarReglamento D de la SEC (Reg D)Reglamento EEReglamento General de Protección de Datos (RGPD)Reglamento SHOReglas de atribuciónReglas de Práctica JustaRegulación ARegulación B (Regla B)Regulación ERegulación KRegulación NMSRegulación T (Reg T)Regulación WRegulación ZRegulaciones Anti-BoicotRegulador primarioRelación principal-agenteRellenado del canalRendimiento de la SECrepetitivoRequisitos de capitalResponsabilidad del contadorRetiro de ValoresRetrocediendoRevisión judicial de novoSala de calderasSalto con pistolaSección 1202Sección 12D-1Sección 16Secuestro de datosSEDARSeguridad cubiertaSeguridad en la nubeserie 63Sistema Bancario DualSistema bancario en la sombraSistema de Compensación InternacionalSistema de divulgación multijurisdiccional (MJDS)SobornoSolicitud de consentimientotacañoTarifa de la SECTarifa de responsabilidad de crisis financieraTasa de recuperación globalTeoría de la apropiación indebidaTergiversaciónTerminación Voluntaria del PlanTransacción de no emisorTransacción Electrónica Segura (SET)Transacción exentaTransporte fraudulentoTransporte pagado hasta (CPT)Travesuras financierasTribunales de ApelaciónTroll de patentesTroyano bancariotunelizaciónUnidad de Instituciones Financieras y Política Prudencial (FIPP)UsufructoVenta atadaVerificación de terceros (TPV)Vigilancia del MercadoVirus de macroszzzz mejor