Yfirlýsing um kaup og sölu (P&S)

Hvað er kaup- og söluyfirlit?

Yfirlýsing um kaup og sölu (P&S) lýsir sölu og jöfnun á framtíðar- eða valréttarstöðu. Framtíðarþóknunarkaupmaðurinn ( FCM ) sendir yfirlýsinguna til viðskiptavinarins eftir að staðan hefur verið jöfnuð (lokuð). Það felur í sér fjölda samninga sem keyptir eða seldir voru og verð sem fengust, framlegð eða tap, þóknunargjöld og hreinn hagnaður eða tap af viðskiptunum. Staðfestingaryfirlýsing getur líka fylgt henni.

Skilningur á kaup- og söluyfirliti (P&S)

P&S yfirlýsingin þjónar sem samantekt á nýjustu jöfnunarfærslustarfsemi sem lokar öllum opnum stöðum. Það gefur upplýsingar um viðskiptin og allar breytingar á framlegð. Það er svipað og kvittun fyrir framtíðarviðskipti. Það tilkynnir einnig nýja stöðu reiknings, hvort sem það er með hagnaði eða tapi á stöðunni, og einnig þegar viðskiptavinur bætir við eða tekur út fé.

Aftur á móti, staðfestingaryfirlýsing, sem einnig er send af framtíðarþóknunarsöluaðilanum (FCM),. sýnir opnun eða upphaf framtíðar- eða valréttarstöðu. Þessi yfirlýsing lýsir fjölda samninga sem eru keyptir eða seldir og verðið sem samningarnir voru keyptir eða seldir á.

Framtíðarþóknunarsalar senda einnig P&S yfirlit eftir aðra atburði sem breyta stöðu reikningsins. Þetta felur í sér innlán viðskiptavina, afturköllun framlegðar og þegar FCM sjálft setur umfram framlegð í vaxtaberandi gerning til að hámarka ávöxtun viðskiptavinarins.

Framtíðarþóknunarsali gegnir mikilvægu hlutverki við að gera viðskiptavinum kleift að taka þátt í framtíðarmörkuðum. FCM er einstaklingur eða stofnun, skráð hjá National Futures Association (NFA), sem tekur þátt í beiðni eða samþykki kaup- eða sölufyrirmæla um framtíðarsamninga eða valkosti á framtíð í skiptum fyrir greiðslu á peningum (þóknun) eða öðrum eignum frá viðskiptavinum. FCM ber einnig ábyrgð á að safna framlegð frá viðskiptavinum.

Offset stöður

Þó að það sé ekki eina hlutverkið, þá lætur kaup- og söluyfirlitið viðskiptavininn vita þegar núverandi stöðu, annaðhvort löng eða stutt, er lokuð, sem kallast jöfnun stöðunnar. Nánar tiltekið, jöfnunarviðskipti eru starfsemi sem dregur nákvæmlega úr áhættu og ávinningi annars gernings í eignasafni. Kaupmaðurinn notar það þegar ekki er hægt að loka eða slíta upprunalegu viðskiptunum, eins og óskað er eftir. Að geta ekki lokað stöðu gerist oft með valréttum og öðrum flóknari fjármálaviðskiptum.

Til dæmis, ef viðskiptavinurinn keypti einn framtíðarsamning, er síðari salan á þeim samningi lýst í P&S. Hins vegar, ef viðskiptavinurinn hefði skortstöðu, myndu kaup á sambærilegum framtíðarsamningi vega upp á móti þeirri skortstöðu og í raun fjarlægja áhættu viðskiptavinarins á þeim markaði.

Hlutasala og jöfnun koma einnig fram í P&S yfirlitum.

##Hápunktar

• Þessi yfirlýsing er í mótsögn við staðfestingaryfirlýsingu þar sem greint er frá opnun staða.

• P&S yfirlýsingin sýnir verð og áhrif viðskipta á framtíðarreikningi.

• Það sýnir fjölda samninga um framtíðarsamninga eða valréttarsamninga í lokunarviðskiptum, svo og breytingar á stöðu.