Отчет о купле-продаже (P&S)

Что такое отчет о купле-продаже?

В отчете о покупках и продажах (P&S) подробно описывается продажа и взаимозачет фьючерсной или опционной позиции. Торговец фьючерсной комиссией (FCM) отправляет отчет покупателю после закрытия позиции. Он включает количество купленных или проданных контрактов и полученные цены, валовую прибыль или убыток, комиссионные сборы и чистую прибыль или убыток по сделке. Заявление о подтверждении также может сопровождать его.

Понимание заявления о купле-продаже (P&S)

Отчет P&S служит сводкой самой последней компенсационной транзакции, которая закрывает все открытые позиции. Он предоставляет подробную информацию о транзакции и любых изменениях в марже. Он аналогичен квитанции для фьючерсных сделок. Он также сообщает о новом балансе счета, будь то прибыль или убыток по позиции, а также когда клиент добавляет или снимает средства.

Напротив, заявление о подтверждении, также отправляемое комиссионным продавцом фьючерсов (FCM),. подробно описывает открытие или инициирование позиции по фьючерсам или опционам. В этом отчете указывается количество купленных или проданных контрактов, а также цены, по которым были куплены или проданы контракты.

Продавцы фьючерсных комиссий также отправляют отчеты P&S после других событий, которые изменяют баланс счета. Это включает в себя депозиты клиентов, изъятие маржи и когда FCM сам вкладывает избыточную маржу в процентный инструмент, чтобы максимизировать доход клиента.

Торговец фьючерсной комиссией играет важную роль в обеспечении возможности участия клиентов на фьючерсных рынках. FCM — это физическое лицо или организация, зарегистрированная в Национальной фьючерсной ассоциации (NFA), участвующая в запросе или принятии заказов на покупку или продажу фьючерсов или опционов на фьючерсы в обмен на оплату денег (комиссионных) или других активов от клиентов. FCM также несет ответственность за сбор маржи с клиентов.

Смещение позиций

Хотя это и не единственная его функция, отчет о покупках и продажах позволяет покупателю узнать, когда существующая длинная или короткая позиция закрывается, что называется компенсацией позиции. В частности, компенсационная сделка — это действие, которое точно аннулирует риски и преимущества другого инструмента в портфеле. Трейдер использует его, когда невозможно закрыть или завершить первоначальную транзакцию по желанию. Неспособность закрыть позицию часто случается с опционами и другими более сложными финансовыми торговыми инструментами.

Например, если клиент приобрел один фьючерсный контракт, более поздняя продажа этого контракта подробно описана в P&S. Однако, если у клиента была короткая позиция, покупка эквивалентного фьючерсного контракта компенсировала бы эту короткую позицию, эффективно устраняя подверженность клиента этому рынку.

Частичные продажи и взаимозачеты также отражаются в отчетах P&S.

Особенности

• Это заявление отличается от заявления о подтверждении, которое детализирует открытие позиций.

• Отчет P&S детализирует цены и результаты сделки на фьючерсном счете.

• В нем указано количество контрактов фьючерсов или опционов на закрытие сделок, а также изменения балансов.