SECフォームT-1

SECフォームT-1とは何ですか？

米国証券取引委員会（SEC）に提出する必要のある企業の受託者の適格性に関する声明です。このフォームには、債券などの債務証券の発行者との契約（書面による合意）の下で受託者として行動する企業の適格性が記載されています。受託者は、これらの証券に投資する人々を代表します。フォームT-1は、受託者を「記録に残し」、自身に関する情報を提供することにより、セキュリティ所有者の権利を保護するための一歩です。

##SECフォームT-1を理解する

、1939年信託証書（TIA）により、債務証書（債券、手形、社債など）の発行者は受託者を保持することが義務付けられています。 TIAは、債券、債券、社債、債務の証拠、および利息証明書の提供を管理する法律であり、1,000万ドル（現在は5,000万ドルに更新）を超える債券の発行が正式な書面による合意なしに売りに出されることを禁止しています。インデンチャー。 500万ドルを超えるほとんどの社債発行には、信託証書を含める必要があります。

いくつかの種類のインデンチャーがありますが、最も一般的な懸念の1つは債務関連の投資です。具体的には、債券、手形、または社債の発行者と、証券保有者の代表として機能するこれらの問題の受託者との間の書面による合意です。契約はまた、金利、満期、償還条件、タイミング、支払い方法、契約、デフォルトのイベント、およびその他の特別に交渉された条件を含む、債務証券の条件を指定します。また、発行者と受託者の義務についても概説します。

SECフォームT-1を提出できるのは誰ですか？

フォームT-1は、債券の発行者（または債務証券が何であれ）によって提出されます。 SECフォームT-2およびSECフォームT-3に似ていますが、個人の受託者ではなく企業の受託者に使用される点が異なります。

、債券発行のために、第三者の受託者として機能するために発行者に雇われています。受託者としての役割を果たす事業体は、債券またはその他の証券投資家に代わって行動し、追加の手続き上の保護措置を遵守します。

SECフォームT-1には、提案された受託者に関する基本的な運用情報および人事情報、ならびに発行者または引受人が受託者の証券を保有しているかどうか、受託者が保有しているかどうかなど、債務の発行者および引受人との関係が含まれています。発行者または引受人の証券。

##SECフォームT-1の提出方法

発行者は、SECに債務証券の公募を正式に提出する際に、フォームT-1を登録届出書全体の展示として提出します。

SEC EDGAR Online Forms Management Webサイトを使用して、必要な情報を電子的に提出することによってのみ、SECファイリング義務を果たすことができます。

##ここからSECフォームT-1をダウンロード

こちらからダウンロードすることで、FormT-1がどのように見えて必要かを理解できます。ただし、上記のように、実際のフォームは電子的に提出する必要があります。

##ハイライト

-この受託者（通常は銀行または信託会社）は、債券または債券を購入する投資家を代表するために、債券発行者と書面による契約を締結しています。

-発行者は、SECに債務証券の公募を正式に提出する際に、フォームT-1を登録届出書全体の展示として提出します。

-フォームT-1には、提案された受託者に関する基本的な運用情報と人事情報、および債務の発行者と引受人との関係が含まれています。

-SECフォームT-1は、新しい債券またはその他の債務証券が発行されたときに米国証券取引委員会に提出しなければならない企業受託者の適格性に関する声明です。

-受託者に関する情報を公に登録して提供することにより、フォームT-1は証券保有者の権利を保護するための一歩です。