SEC 表格 T-1

什么是 SEC 表格 T-1？

SEC T-1 表格是公司受托人资格声明，必须向美国证券交易委员会(SEC) 提交。该表格描述了实体在与债务证券（如债券）发行人签订的契约（书面协议）下担任受托人的资格。受托人代表那些投资于这些证券的人。通过让受托人“记录在案”并提供有关自身的信息，T-1 表格是朝着保护证券持有人权利迈出的一步。

了解 SEC 表格 T-1

1939 年《信托契约法》 (TIA)要求债务工具（如债券、票据或债券）的发行人保留一名受托人。 TIA 是关于票据、债券、债权证、债务证据和权益证明的发行的一项法律，禁止在没有正式书面协议或没有正式书面协议或契约。大多数超过 500 万美元的公司债券发行都需要包含信托契约。

虽然有多种类型的契约，但最常见的一种是与债务相关的投资。具体来说，它是债券、票据或债券的发行人与这些问题的受托人之间的书面协议，受托人作为证券持有人的代表。契约还规定了债务证券的条款和条件，包括利率、期限、任何赎回条款、时间和付款方式、契约、违约事件以及任何其他具体协商的条款和条件。它还概述了发行人和受托人的职责。

谁可以提交 SEC 表格 T-1？

表格 T-1 由债券（或任何债务证券）的发行人提交。它类似于 SEC 表格 T-2 和SEC 表格 T-3 ，不同之处在于它用于公司受托人而不是个人受托人。

发行人聘请金融机构（通常是银行或信托公司）担任第三方受托人，以发行债券。作为受托人的实体代表债券或其他证券投资者行事，并遵守额外的程序保障。

SEC T-1 表格包含有关拟议受托人的基本运营和人事信息，以及其与债务发行人和承销商的关系，例如发行人或任何承销商是否持有受托人的任何证券以及受托人是否持有任何发行人或任何承销商的证券。

如何提交 SEC 表格 T-1

发行人在向美国证券交易委员会正式提交公开发行债务证券时，提交 T-1 表格作为其整体注册声明的证据。

您只能通过使用 SEC EDGAR 在线表格管理网站以电子方式提交所需信息来履行 SEC 申报义务。

在此处下载 SEC 表格 T-1

您可以通过在此处下载表格 T-1 的外观和要求来了解它。但是，如上所述，实际表格必须以电子方式提交。

＃＃强调

该受托人，通常是银行或信托公司，已与债务发行人签订书面协议，代表购买债券或债务证券的投资者。
发行人在向美国证券交易委员会正式提交公开发行债务证券时，提交 T-1 表格作为其整体注册声明的证据。
表格 T-1 包含有关拟议受托人的基本运营和人事信息，以及其与债务发行人和承销商的关系。
SEC T-1 表格是公司受托人资格声明，在发行新债券或其他债务证券时必须向美国证券交易委员会提交。
通过公开注册和提供有关受托人的信息，T-1 表格是朝着保护证券持有人权利迈出的一步。