SEC-lomake T-1

Mikä on SEC-lomake T-1?

SEC Form T-1 on selvitys kelpoisuudesta yrityksen edunvalvojaksi, joka on toimitettava US Securities and Exchange Commissionille (SEC). Lomakkeessa kuvataan yhteisön kelpoisuus toimia edunvalvojana velkapapereiden, kuten joukkovelkakirjojen, liikkeeseenlaskijan kanssa tehdyn kirjallisen sopimuksen nojalla. Toimitsijamies edustaa niitä, jotka sijoittavat näihin arvopapereihin. T-1-lomake on askel kohti arvopaperinhaltijoiden oikeuksien turvaamista, koska se saa toimitsijamiehen "rekisteröimään" ja tarjoamaan tietoja itsestään.

SEC-lomakkeen T-1 ymmärtäminen

Joukkovelkakirjojen haltijoiden oikeuksien turvaamiseksi velkainstrumenttien (kuten joukkovelkakirjalainojen, velkakirjojen tai debentuurien) liikkeeseenlaskijoiden on vuoden 1939 Trust Indenture Act -lain (TIA) mukaan pidettävä edunvalvojaa. TIA on laki, joka säätelee velkakirjojen, joukkovelkakirjojen, debentuurien, velkatodistusten ja korkotodistusten tarjoamista, joka kieltää yli 10 miljoonan dollarin arvoisten joukkovelkakirjalainojen (nyt päivitetty 50 miljoonaan dollariin) tarjoamisen myyntiin ilman virallista kirjallista sopimusta tai indenttuuri. Useimmat yli 5 miljoonan dollarin yritysten joukkovelkakirjalainat edellyttävät sijoitussopimusta.

Vaikka lainatyyppejä on useita, yksi yleisimmistä koskee velkaan liittyviä sijoituksia. Tarkemmin sanottuna se on kirjallinen sopimus joukkovelkakirjojen, velkakirjojen tai debentuurien liikkeeseenlaskijan ja näiden liikkeeseenlaskijoiden edunvalvojan välillä, joka toimii arvopaperinhaltijoiden edustajana. Sopimuksessa määritellään myös velkapapereiden ehdot, mukaan lukien korko, maturiteetti, mahdolliset lunastusehdot, ajoitus ja maksutavat, kovenantit, laiminlyöntitapahtumat ja muut erityisesti neuvotellut ehdot. Siinä esitetään myös liikkeeseenlaskijan ja edunvalvojan tehtävät.

Kuka voi jättää SEC-lomakkeen T-1?

T-1-lomakkeen jättää joukkovelkakirjojen liikkeeseenlaskija (tai mikä tahansa velkapaperi). Se on samanlainen kuin SEC-lomake T-2 ja SEC-lomake T-3,. paitsi että sitä käytetään yritysten edunvalvojille yksittäisten edunvalvojien sijasta.

Liikkeeseenlaskijat palkkaavat rahoituslaitokset – yleensä pankit tai säätiöyhtiöt – toimimaan kolmannen osapuolen luottamusmiehinä joukkovelkakirjalainoihinsa. Edunvalvojana toimiva yhteisö toimii joukkovelkakirjalainan tai muiden arvopaperisijoittajien puolesta ja noudattaa muita menettelyllisiä takeita.

SEC-lomake T-1 sisältää perustiedot operatiivisista ja henkilöstöstä ehdotetusta edunvalvojasta sekä sen suhteista velan liikkeeseenlaskijaan ja vakuutuksenantajiin, kuten siitä, onko liikkeeseenlaskijalla tai jollakin vakuutuksenantajalla hallussaan toimitsijamiehen arvopapereita ja onko toimitsijamiehen hallussa mitään liikkeeseenlaskijan tai minkä tahansa takaajan arvopapereita.

SEC-lomakkeen T-1 arkistointi

Liikkeeseenlaskija jättää T-1-lomakkeen osoituksena yleisestä rekisteröintilausunnostaan jättäessään virallisesti julkisen velkapapereiden tarjouksen SEC:lle.

Voit täyttää SEC-ilmoitusvelvollisuuden vain lähettämällä vaaditut tiedot sähköisesti SEC EDGAR Online Forms Management -sivuston kautta.

Lataa SEC-lomake T-1 tästä

Saat käsityksen siitä, miltä T-1-lomake näyttää ja vaatii lataamalla sen täältä. Kuten edellä mainittiin, varsinainen lomake on kuitenkin jätettävä sähköisesti.

Kohokohdat

• Tämä edunvalvoja, yleensä pankki tai sijoitusyhtiö, on tehnyt velkakirjan liikkeeseenlaskijan kanssa kirjallisen sopimuksen joukkovelkakirjalainoja tai velkapapereita ostavien sijoittajien edustamisesta.

• Liikkeeseenlaskija toimittaa T-1-lomakkeen osoituksena yleisestä rekisteröintilausunnostaan jättäessään virallisesti julkisen velkapapereiden tarjouksen SEC:lle.

• Lomake T-1 sisältää perustiedot toiminnasta ja henkilöstöstä ehdotetusta edunvalvojasta sekä sen suhteista velan liikkeeseenlaskijaan ja vakuutuksenantajiin.

• SEC-lomake T-1 on todistus kelpoisuudesta yrityksen toimitsijamiehelle, joka on toimitettava Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssiviranomaiselle, kun uusia joukkovelkakirjoja tai muita velkapapereita lasketaan liikkeeseen.

• Rekisteröitymällä julkisesti ja tarjoamalla tietoa edunvalvojasta T-1-lomake on askel kohti arvopaperinhaltijoiden oikeuksien turvaamista.