Formulário SEC T-1
O que é o Formulário T-1 da SEC?
O Formulário T-1 da SEC é uma declaração de elegibilidade para um administrador corporativo que deve ser arquivada na Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC). O formulário descreve a elegibilidade da entidade para atuar como fiduciária sob uma escritura – um contrato escrito – com um emissor de títulos de dívida, como títulos. O agente fiduciário representa aqueles que investem nesses títulos. Ao fazer com que o administrador "registre" e ofereça informações sobre si mesmo, o Formulário T-1 é um passo para proteger os direitos dos detentores de títulos.
Entendendo o Formulário SEC T-1
Para salvaguardar os direitos dos detentores de títulos, os emissores de instrumentos de dívida (como títulos, notas ou debêntures) são obrigados pelo Trust Indenture Act de 1939 (TIA) a manter um agente fiduciário. Regendo a oferta de notas, títulos, debêntures, evidências de dívida e certificados de juros, o TIA é uma lei que proíbe emissões de títulos com valor superior a US$ 10 milhões (agora atualizados para US$ 50 milhões) de serem oferecidas para venda sem um acordo formal por escrito ou escritura. A maioria das emissões de títulos corporativos acima de US$ 5 milhões são obrigadas a incluir uma escritura de fideicomisso.
Embora existam vários tipos de escrituras, uma das mais comuns diz respeito a investimentos relacionados à dívida. Especificamente, é um acordo escrito entre o emissor de títulos, notas ou debêntures e o agente fiduciário dessas emissões, que atua como representante dos detentores de títulos. A escritura também especifica os termos e condições dos títulos de dívida, incluindo a taxa de juros, vencimento, quaisquer termos de resgate, prazos e métodos de pagamento, cláusulas, eventos de inadimplência e quaisquer outros termos e condições especificamente negociados. Também descreve os deveres do emitente e do agente fiduciário.
Quem pode arquivar o formulário SEC T-1?
O formulário T-1 é arquivado pelo emissor dos títulos (ou quaisquer que sejam os títulos de dívida). É semelhante ao SEC Form T-2 e SEC Form T-3,. exceto que é usado para administradores corporativos em vez de individuais.
fiduciários terceirizados , para suas emissões de títulos. A entidade que atua como fiduciária atua em nome do título ou de outros investidores de valores mobiliários e cumpre as garantias processuais adicionais.
O Formulário T-1 da SEC contém informações operacionais e pessoais básicas sobre o administrador proposto, bem como seus relacionamentos com o emissor da dívida e os subscritores, como se o emissor ou qualquer subscritor detém qualquer um dos títulos do administrador e se o administrador detém qualquer títulos do emitente ou de qualquer subscritor.
Como arquivar o formulário SEC T-1
O emissor arquiva o Formulário T-1 como um anexo à sua declaração geral de registro ao apresentar formalmente uma oferta pública de títulos de dívida junto à SEC.
Você só pode cumprir uma obrigação de arquivamento da SEC enviando as informações exigidas eletronicamente, usando o site SEC EDGAR Online Forms Management.
Baixe o Formulário SEC T-1 aqui
Você pode ter uma ideia de como o Formulário T-1 se parece e requer baixando-o aqui. No entanto, como observado acima, o formulário real deve ser preenchido eletronicamente.
Destaques
Esse administrador, geralmente um banco ou empresa fiduciária, celebrou um acordo por escrito com o emissor da dívida para representar os investidores que compram os títulos ou títulos de dívida.
O emissor arquiva o Formulário T-1 como anexo à sua declaração geral de registro ao apresentar formalmente uma oferta pública de títulos de dívida junto à SEC.
O formulário T-1 contém informações básicas operacionais e de pessoal sobre o administrador proposto, bem como suas relações com o emissor da dívida e os subscritores.
O Formulário T-1 da SEC é uma declaração de elegibilidade para um administrador corporativo que deve ser arquivado na Comissão de Valores Mobiliários dos EUA quando novos títulos ou outros títulos de dívida são emitidos.
Ao registrar publicamente e oferecer informações sobre o administrador, o Formulário T-1 é um passo para proteger os direitos dos detentores de títulos.
