SEC eyðublað T-1
Hvað er SEC Form T-1?
SEC eyðublað T-1 er yfirlýsing um hæfi fyrir fjárvörsluaðila sem þarf að leggja inn hjá bandaríska verðbréfaeftirlitinu (SEC). Eyðublaðið lýsir hæfi einingarinnar til að starfa sem fjárvörsluaðili samkvæmt samningi - skriflegum samningi - við útgefanda skuldabréfa, eins og skuldabréfa. Forráðamaður er fulltrúi þeirra sem fjárfesta í þessum verðbréfum. Með því að láta vörsluaðilann „fara á skrá“ og bjóða upp á upplýsingar um sjálfan sig, er T-1 eyðublaðið skref í átt að því að vernda réttindi verðbréfaeigenda.
Skilningur á SEC Form T-1
Til að standa vörð um réttindi skuldabréfaeigenda þurfa útgefendur skuldaskjala (svo sem skuldabréfa, seðla eða skuldabréfa) samkvæmt lögum um trúnaðarbréf frá 1939 (TIA) að halda fjárvörsluaðila. Um útboð á seðlum, skuldabréfum, skuldabréfum, sönnunargögnum um skuldsetningu og vaxtaskírteini, eru TIA lög sem banna skuldabréfaútgáfur sem eru metnar yfir $10 milljónir (nú uppfært í $50 milljónir) að vera boðin til sölu án formlegs skriflegs samkomulags eða inndrætti. Flestar skuldabréfaútgáfur fyrirtækja yfir 5 milljónir Bandaríkjadala eru nauðsynlegar til að innihalda trúnaðarbréf.
Þó að það séu til nokkrar gerðir af inndrætti, er ein algengasta áhyggjuefnið skuldatengdar fjárfestingar. Nánar tiltekið er það skriflegur samningur milli útgefanda skuldabréfa, seðla eða skuldabréfa og fjárvörsluaðila þessara útgáfu, sem starfar sem fulltrúi verðbréfaeigenda. Samningurinn tilgreinir einnig skilmála og skilyrði skuldabréfanna, þar á meðal vexti, gjalddaga, hvers kyns innlausnarskilmála, tímasetningu og greiðslumáta, skilmála, vanskil og önnur skilmála sem sérstaklega hafa verið samið um. Það lýsir einnig skyldum útgefanda og fjárvörsluaðila.
Hver getur sent SEC eyðublað T-1?
Eyðublað T-1 er lagt inn af útgefanda skuldabréfanna (eða hvað sem skuldabréfin eru). Það er svipað og SEC Form T-2 og SEC Form T-3,. nema að það er notað fyrir fjárvörsluaðila fyrirtækja í stað einstakra.
Fjármálastofnanir - venjulega banki eða fjárvörslufyrirtæki - eru ráðnar af útgefendum til að þjóna sem fjárvörsluaðilar þriðja aðila fyrir skuldabréfaútgáfur þeirra. Aðilinn sem þjónar sem fjárvörsluaðili kemur fram fyrir hönd skuldabréfsins eða annarra verðbréfafjárfesta og uppfyllir viðbótarverndarráðstafanir.
SEC Form T-1 inniheldur helstu rekstrar- og starfsmannaupplýsingar um fyrirhugaðan fjárvörsluaðila, svo og tengsl hans við útgefanda skulda og vátryggingaaðila, svo sem hvort útgefandi eða vátryggingaaðili eigi einhver af verðbréfum fjárvörsluaðilans og hvort vörsluaðilinn eigi einhver verðbréf útgefanda eða hvers kyns sölutryggingar.
Hvernig á að skrá SEC eyðublað T-1
Útgefandinn skráir eyðublað T-1 sem sýningu á heildarskráningaryfirlýsingu sinni þegar hann leggur formlega inn almennt útboð á skuldabréfum til SEC.
Þú getur aðeins uppfyllt skyldu SEC umsóknar með því að senda inn upplýsingarnar sem krafist er rafrænt með því að nota vefsíðu SEC EDGAR Online Forms Management.
Sæktu SEC Form T-1 hér
Þú getur fengið tilfinningu fyrir því hvernig Form T-1 lítur út og þarfnast með því að hlaða því niður hér. Hins vegar, eins og fram hefur komið hér að ofan, verður að skrá raunverulegt eyðublað rafrænt.
##Hápunktar
Þessi fjárvörsluaðili, venjulega banki eða fjárvörslufyrirtæki, hefur gert skriflegan samning við útgefanda skulda um að koma fram fyrir hönd þeirra fjárfesta sem kaupa skuldabréfin eða skuldabréfin.
Útgefandinn skráir eyðublað T-1 sem sýningu á heildarskráningaryfirlýsingu sinni þegar hann leggur formlega inn almennt útboð á skuldabréfum til SEC.
Eyðublað T-1 inniheldur helstu rekstrar- og starfsmannaupplýsingar um fyrirhugaðan fjárvörsluaðila, sem og tengsl hans við útgefanda skulda og sölutrygginga.
SEC eyðublað T-1 er yfirlýsing um hæfi fyrir fjárvörsluaðila sem verður að leggja fram hjá bandaríska verðbréfaeftirlitinu þegar ný skuldabréf eða önnur skuldabréf eru gefin út.
Með því að skrá opinberlega og bjóða upplýsingar um fjárvörsluaðilann er T-1 eyðublaðið skref í átt að því að vernda réttindi verðbréfaeigenda.
