SEC Formu T-1
SEC Form T-1 Nedir?
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) sunulması gereken bir kurumsal mütevelli için uygunluk beyanıdır . Form, kuruluşun, tahvil gibi bir borçlanma senedi ihraç eden kuruluşla bir senet (yazılı bir anlaşma) kapsamında mütevelli olarak hareket etme uygunluğunu açıklar. Mütevelli, bu menkul kıymetlere yatırım yapanları temsil eder. Mütevelli heyetini "kayda geçirerek" ve kendisi hakkında bilgi sunarak, Form T-1, menkul kıymet sahiplerinin haklarını korumaya yönelik bir adımdır.
SEC Form T-1'i Anlama
Tahvil sahiplerinin haklarını korumak için, borçlanma aracı ihraç edenlerin (tahviller, senetler veya tahviller gibi) bir mütevelli tutmaları 1939 tarihli Tröst Senedi Yasası (TIA) tarafından zorunludur. Senetlerin, tahvillerin, borç senetlerinin, borçluluk kanıtlarının ve faiz sertifikalarının teklifini düzenleyen TIA, değeri 10 milyon doların üzerindeki (şimdi 50 milyon dolara güncellenen) tahvil ihraçlarının resmi bir yazılı anlaşma olmaksızın satışa sunulmasını yasaklayan bir yasadır. sözleşme. 5 milyon doları aşan çoğu şirket tahvili ihraçlarının bir güven sözleşmesi içermesi gerekir.
Birkaç tür sözleşme olmasına rağmen, en yaygın olanlardan biri borçla ilgili yatırımlardır. Spesifik olarak, tahvil, bono veya tahvil ihraççısı ile menkul kıymet sahiplerinin temsilcisi olarak hareket eden bu konular için mütevelli arasında yazılı bir anlaşmadır. Sözleşme ayrıca faiz oranı, vade, geri ödeme koşulları, zamanlama ve ödeme yöntemleri, sözleşmeler, temerrüt olayları ve özel olarak müzakere edilen diğer hüküm ve koşullar dahil olmak üzere borçlanma senetlerinin hüküm ve koşullarını belirtir. Ayrıca ihraççının ve mütevelli heyetinin görevlerini de özetlemektedir.
SEC Form T-1'i Kimler Dosyalayabilir?
Form T-1, tahvilleri ihraç eden (veya borçlanma senetleri ne olursa olsun) tarafından dosyalanır. Bireysel olanlar yerine kurumsal mütevelliler için kullanılması dışında SEC Form T-2 ve SEC Form T-3'e benzer.
tahvil ihraçları için üçüncü taraf mütevelli heyeti olarak görevlendirilir . Mütevelli olarak görev yapan kuruluş, tahvil veya diğer menkul kıymet yatırımcıları adına hareket eder ve usule ilişkin ek güvencelere uyar.
SEC Form T-1, önerilen mütevelli hakkında temel operasyonel ve personel bilgilerinin yanı sıra, ihraççının veya herhangi bir sigortacının mütevelli heyetinin menkul kıymetlerinden herhangi birine sahip olup olmadığı ve mütevelli heyetinin herhangi bir teminata sahip olup olmadığı gibi, borç veren ve sigortacılarla olan ilişkilerini içerir. ihraççının veya herhangi bir sigortacının menkul kıymetleri.
SEC Form T-1 Nasıl Dosyalanır
İhraççı, borç senetlerinin halka arzını SEC'e resmi olarak sunarken, genel kayıt beyanına ek olarak Form T-1'i sunar.
Bir SEC dosyalama yükümlülüğünü ancak gerekli bilgileri SEC EDGAR Çevrimiçi Form Yönetimi web sitesini kullanarak elektronik olarak göndererek yerine getirebilirsiniz.
SEC Form T-1'i Buradan İndirin
Form T-1'in neye benzediğini ve neye ihtiyaç duyduğunu buradan indirerek anlayabilirsiniz. Ancak, yukarıda belirtildiği gibi, asıl form elektronik olarak dosyalanmalıdır.
Öne Çıkanlar
Genellikle bir banka veya tröst şirketi olan bu mütevelli, tahvil veya borçlanma senetlerini satın alan yatırımcıları temsil etmek üzere borç veren ile yazılı bir anlaşma yapmıştır.
İhraççı, borç senetlerinin halka arzını SEC'e resmi olarak sunarken, genel kayıt beyanına ek olarak Form T-1'i sunar.
Form T-1, önerilen mütevelli hakkında temel operasyonel ve personel bilgilerinin yanı sıra borç veren ve sigortacılarla olan ilişkilerini içerir.
SEC Form T-1, yeni tahviller veya diğer borçlanma senetleri ihraç edildiğinde ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na sunulması gereken bir kurumsal mütevelli için uygunluk beyanıdır.
Form T-1, mütevelli hakkında herkese açık olarak kaydolarak ve bilgi sunarak, menkul kıymet sahiplerinin haklarını korumaya yönelik bir adımdır.
