在庫記録

##在庫記録とは何ですか？

顧客に代わって証券会社が保有する証券のマスターリストです。リストは、証券会社によって実行されるすべてのトランザクションで更新されます。

株式記録には、実際の有益な所有者の名前、株式数、および会社が保有するすべての証券の場所が表示されます。在庫記録は、取引が実行されるたびに更新されます。

##在庫記録を理解する

今日の証券会社は、独自の「ストリート名」、つまり、個々のクライアントの名前ではなく、証券会社の名前で株式を購入、保有、および販売しています。舞台裏では、在庫記録には実際の所有者の名前が記録されています。

その人は法律で有益な所有者として知られています。つまり、記録保持の目的で、所有権が証券会社の名前などの別の名前で記録されている場合でも、個人が実際の株式の所有者です。

証券取引委員会は、在庫記録の作成と維持に関する規則を定めています。

コンピュータ化された技術がウォール街に到着する前に、株は株券と呼ばれる本物の紙の形で所有者に発行されました。

在庫記録の作成により、ブローカーが紙の証券を顧客に引き渡す必要がなくなりました。これにより、トランザクションが大幅に高速化および簡素化されました。

＃＃＃ ルール

セキュリティおよび交換委員会（SEC）の規則17a-3および規則17a-4は、内容、作成、および保守の慣行、および記録を保持する必要がある期間の観点から、記録保持の最小要件を概説しています。

これらのルールは、顧客を保護し、コンプライアンスの監査を可能にすることを目的としています。

###在庫記録部門

すべての証券会社には、クライアントに代わってすべての取引の正確な記録を維持する責任を負う株式記録部門があります。

取引ごとに、在庫記録部門は、所有者、在庫の量、および証券が保管または預け入れられている場所を特定する必要があります。

現在、ほとんどの米国の株式証明書はDepository Trust Company（DTC）で保管されています。このニューヨーク市を拠点とする会社は、ビジネス界の株式証明書を文字通り管理するために1973年に設立されました。

その時から、在庫証明書を新しい所有者に引き渡す必要はなくなりました。株式の所有権が何度変更されても、証明書はそのまま残り、所有権の変更が記録されました。現在、同社は、証券の購入と販売の中心的な記録保持者として、また企業および地方自治体の証券のクリアリングハウスとして機能し続けています。

証券会社の在庫記録の情報は、預託機関の情報と一致している必要があります。在庫記録部門は、日次、週次、または必要に応じて、不一致の調整を処理します。

##ハイライト

-すべての仲介業者は、在庫記録を維持する必要があります。

-これは、クライアントに代わって行われたすべてのトランザクションのマスターリストであり、トランザクションごとに更新されます。

-紙の証明書が発行されなくなった時代には、正確な記録管理が不可欠です。