주식 기록

주식 기록이란 무엇입니까?

중개 회사가 고객을 대신하여 보유한 증권 의 마스터 목록입니다 . 목록은 중개업체에서 실행한 모든 트랜잭션으로 업데이트됩니다.

주식 기록에는 실소유자와 실소유자 의 이름,. 주식 수, 회사가 보유한 모든 증권의 위치가 표시됩니다. 주식 기록은 거래가 실행될 때마다 업데이트됩니다.

주식 기록 이해하기

오늘날 중개 회사는 개별 고객의 이름이 아닌 중개 회사의 이름인 자체 "거리 이름"으로 주식을 사고, 보유하고, 판매합니다. 무대 뒤에서 주식 기록에는 실제 소유자의 이름이 기록됩니다.

그 사람은 법적으로 수익적 소유자로 알려져 있습니다. 즉, 기록 보관을 위해 중개 회사 이름과 같은 다른 이름으로 소유권이 기록될 수 있지만 개인이 주식의 실제 소유자입니다.

증권 거래 위원회는 주식 기록의 생성 및 유지에 대한 규칙을 설정합니다.

컴퓨터 기술이 월스트리트에 도착하기 전에 주식은 주식 증서라고 하는 실제 종이 조각의 형태로 소유자에게 발행되었습니다.

주식 기록의 발전으로 브로커가 종이 증권을 고객에게 넘겨줄 필요가 없어졌습니다. 그 덕분에 거래 속도가 크게 빨라지고 간소화되었습니다.

규칙

보안 및 교환 위원회(SEC) 규칙 17a-3 및 규칙 17a-4는 내용, 생성 및 유지 관리 관행과 기록 보관 기간의 관점에서 기록 보관을 위한 최소 요구 사항을 간략하게 설명합니다.

이러한 규칙은 고객을 보호하고 규정 준수에 대한 감사를 가능하게 하기 위한 것입니다.

주식 기록부

모든 중개 회사에는 고객을 대신하여 모든 거래에 대한 정확한 기록을 유지 관리하는 주식 기록 부서가 있습니다.

각 거래에 대해 재고 기록 부서는 소유자, 재고 수량 및 유가 증권을 보유하거나 예치하는 위치를 식별해야 합니다.

오늘날 대부분의 미국 주식 증서는 DTC(Depository Trust Company) 에서 보유하고 있습니다. 이 뉴욕시에 기반을 둔 이 회사는 말 그대로 비즈니스 세계의 주식 증명서를 관리하기 위해 1973년에 설립되었습니다.

그 이후로 더 이상 새로운 소유자에게 주권을 양도할 필요가 없었습니다. 주식의 소유권이 몇 번이나 바뀌었더라도 인증서는 제자리에 유지되고 소유권 변경이 기록되었습니다. 오늘날 이 회사는 증권 매매를 위한 중앙 기록 보관소와 기업 및 지방 자치 단체 증권에 대한 정보 센터로 계속 운영되고 있습니다.

중개 주식 기록의 정보는 보관소의 정보와 일치해야 합니다. 재고 기록 부서 는 불일치에 대한 조정 을 매일, 매주 또는 필요에 따라 처리합니다.

##하이라이트

• 모든 중개업은 주식 기록을 유지해야 합니다.

• 이것은 고객을 대신하여 이루어진 모든 거래의 마스터 목록이며 모든 거래와 함께 업데이트됩니다.

• 더 이상 종이 증명서가 발급되지 않는 시대에 정확한 기록 보관은 필수입니다.