Depotmottaker for aksjefond
Hva er en verdipapirforvalter?
En verdipapirfondsforvalter er et trustselskap,. bank eller lignende finansinstitusjon som er ansvarlig for å holde og beskytte verdipapirene som eies i et verdipapirfond.
Et verdipapirfonds depotmottaker holder eiendeler for oppbevaring og kan også tilby en rekke tjenester, inkludert fondsadministrasjon, fondsregnskap, juridiske tjenester, compliance, skattestøtte og overføringsbyråtjenester.
Forstå aksjefondforvaltere
Aksjefondsforvaltere jobber med verdipapirfond gjennom tredjepartsordninger. Siden et verdipapirfond i hovedsak er en stor pool av midler fra mange forskjellige investorer, krever det en ekstra enhet for å holde og beskytte verdipapirene som er gjensidig eid av alle fondets investorer.
and Exchange Commission (SEC) har spesifikke regler og krav som regulerer forvaring av verdipapirfond, noe som fører til at de fleste investeringsselskaper samarbeider med en tredjeparts depotmottaker for overholdelse. Regelverket for depot av verdipapirfondsmidler ble revidert i 2009 for å sikre enda større åpenhet og sikkerhet rundt investeringer for investorer. Disse er først og fremst skissert i regel 206(4)-2 i Investment Advisors Act of 1940. 1940 Act-forskriftene er på plass for å bidra til å redusere risikoen for uredelig eller uærlig aktivitet fra investeringsselskaper og fondsforvaltere.
Depotmottakertjenester for verdipapirfond
Aksjefondsforvaltere jobber med aksjefondsselskaper rundt om i verden. Globale depotmottakere må forholde seg til varierende forskrifter i individuelle land.
Aksjefondsforvaltere kan tilby et bredt spekter av tjenester. Typiske tilbud inkluderer fondsregnskap, administrasjon, juridiske tjenester, compliance og skattetjenester. Aksjefondsforvaltere jobber også med overføringsagenter eller tilbyr sine egne overføringsbyråtjenester for å holde oversikt over aksjonærtransaksjoner og saldoer. Verdipapirfond outsourcer vanligvis det meste av backoffice-operasjonene sine til depotmottakere for kostnadseffektivitet og bekvemmelighet. Aksjefondsadministrasjon og regnskap er viktige aspekter ved et verdipapirfonds drift.
Fondsregnskapsførere er ansvarlige for å beregne daglige fondets netto aktivaverdier. Fondsadministratorer er også ansvarlige for en rekke aktiviteter involvert i de underliggende verdipapirene i aksjefondet, inkludert selskapshandlinger og stemmegivning ved fullmakt.
Eksempler på aksjefondforvaltere
Mange globale finansfirmaer tilbyr depottjenester for alle typer investeringer, inkludert aksjer, obligasjoner, verdipapirfond og børshandlede fond.
For eksempel, i 2016 var Bank of New York Mellon den største globale depotmottakeren med totale eiendeler under varetekt på $25,08 billioner i 12 måneder til juni 2016. State Street rangerte som nummer to med $21,35 billioner i eiendeler under depot; og JP Morgan rangert på tredjeplass med 20,47 billioner dollar i eiendeler under varetekt.
##Høydepunkter
– Mens et fonds porteføljeforvalter tar handelsbeslutninger, holdes verdipapirene som eies av fondet hos depotmottakeren og ikke direkte hos fondet selv. Dette gjøres for å redusere risikoen for svindel.
Fondsforvaltere er ansvarlige for å sikre og forvalte verdipapirene som holdes i et aksjefond.
I tillegg til å ha verdipapirer og journalføring, tilbyr en depotmottaker vanligvis også handelsoppgjør, valutatransaksjoner og skattetjenester for sine kunder.
