Tutkimusanalyytikko
Mikä on tutkimusanalyytikko?
Tutkimusanalyytikko on ammattilainen, joka laatii arvopapereista tai omaisuuseristä tutkivia raportteja omaan tai asiakkaan käyttöön. Muita tämän toiminnon nimiä ovat arvopaperianalyytikko, sijoitusanalyytikko, osakeanalyytikko, luottoluokitusanalyytikko tai yksinkertaisesti " analyytikko ".
Tutkimusanalyytikon tekemä työ pyrkii tiedustelemaan, tutkimaan, löytämään tai tarkistamaan tosiasioita, periaatteita ja teorioita rahoituslaitoksen tai ulkopuolisen rahoitusasiakkaan sisäiseen käyttöön. Analyytikon laatima raportti sisältää yritysten tai toimialojen arvopapereita koskevien julkisten rekistereiden tarkastelun, ja se usein päättyy "osta", "myy" tai "pidä" -suosituksella.
Jos tutkimusanalyytikko on tekemisissä rahoitusalan sääntelyviranomaisen ( FINRA ) jäsenorganisaation määräysvallassa olevan investointipankin tai arvopaperiyrityksen kanssa,. häntä voidaan vaatia rekisteröitymään itsesäätelyorganisaatioon (SRO) ja/tai suorittamaan tiettyjä kokeet .
Tutkimusanalyytikon perusteet
Tutkimusanalyytikot jaetaan yleensä kahteen ryhmään: "ostopuolen" ja "myyntipuolen" analyytikot. Ostopuolen (välitys) tutkimusanalyytikko on tyypillisesti omaisuudenhoitoyhtiön palveluksessa ja suosittelee arvopapereita sijoitettaviksi heitä työllistävän rahaston rahanhoitajille. Myyntipuolen (sijoitusyrityksen) analyytikon tutkimus myydään yleensä ostopuolelle. Myyntipuolen tutkimusta annetaan myös asiakkaille ilmaiseksi vastiketta vastaan, esimerkiksi yrityksen voittamiseksi. Tällaista tutkimusta voidaan käyttää yritysten edistämiseen.
Ostopuolen analyytikko työskentelee yleensä institutionaalisille sijoittajille, kuten hedge-rahastoille, eläkerahastoille tai sijoitusrahastoille. Ostopuolen tutkimusanalyytikot pidetään usein ammattimaisempina, akateemisina ja hyvämaineisempia kuin myyntipuolella. Myyntipuolen tutkimustyötä verrataan usein markkinointiin ja joskus maksetaan korkeampia palkkoja
Ostopuolen analyytikot määrittävät, kuinka lupaavalta sijoitus näyttää ja kuinka hyvin se sopii yhteen rahaston sijoitusstrategian kanssa. Myyntipuolen analyytikot ovat niitä, jotka antavat suosituksia "voimakkaasta ostosta", "parempaan tuloksesta", "neutraalista" tai "myydestä".
Tutkimusanalyytikot voivat työskennellä useissa eri yrityksissä, kuten omaisuudenhoitoyhtiöissä, investointipankeissa, vakuutusyhtiöissä, hedge-rahastoissa, eläkerahastoissa, välitysyhtiöissä tai missä tahansa liiketoiminnassa, joka tarvitsee tietoja trendien havaitsemiseksi tai arvonmäärityksen tekemiseksi tai sijoituksen tekemiseksi. päätöksen tai ennustaa yrityksen tai omaisuuden näkymiä. Glassdoorin mukaan tutkimusanalyytikon keskimääräinen peruspalkka on 56 893 dollaria, joka vaihtelee 40 000 - 84 000 dollarin välillä .
Tutkimusanalyytikon pätevyys
Tutkimusanalyytikoita työllistävät yritykset vaativat joskus rahoituksen maisterin tutkinnon tai Chartered Financial Analyst (CFA) -nimityksen useiden sääntelyesteiden lisäksi. Tutkimusanalyytikot voidaan vaatia suorittamaan Series 86/87 -kokeet,. jos he ovat mukana jäsenorganisaatiossa .
Muiden arvopaperilisenssien on usein sisällettävä Series 7 yleinen arvopaperiedustajan lisenssi ja Series 63 yhtenäinen arvopaperivälittäjälisenssi.FINRA -lisenssit liittyvät tyypillisesti tiettyjen arvopapereiden myyntiin yrityksen rekisteröitynä edustajana. Sijoitusanalyytikot voivat myös pyrkiä hankkimaan charter Financial Analyst (CFA) -sertifikaatin .
Rahoitusanalyytikko vs. tutkimusanalyytikko
Rahoitusyhtiöt Yhdysvalloissa eivät todellakaan esitä yhtenäistä määritelmää kummallekaan työlle. Jotkut talousanalyytikot ovat oikeastaan vain tutkijoita, jotka keräävät ja järjestävät markkinatietoja, kun taas toiset tekevät konkreettisia ehdotuksia arvopaperisijoituksista suurten institutionaalisten asiakkaiden kanssa. Vastaavasti jotkut tutkimusanalyytikot ovat ylistettyjä markkinoinnin asiantuntijoita, kun taas toiset soveltavat sosioekonomisia tai poliittisia näkemyksiä, ja heidät voidaan luultavasti luokitella paremmin liikkeenjohdon konsultteiksi.
Tutkimusanalyytikkojen ja talousanalyytikoiden välisiä eroja on mahdollista kaventaa. Yleisesti ottaen rahoitusanalyytikot keskittyvät analysoimaan sijoituksia ja markkinoiden suorituskykyä. He luottavat perustavanlaatuiseen ymmärrykseen liiketoiminnan arvosta ja taloudellisista periaatteista raporttien laatimisessa ja suositusten antamisessa. he ovat kulissien takana olevia asiantuntijoita. Tutkimusanalyytikoilla on vähemmän määräävä rooli kuin talousanalyytikoilla. Sen sijaan, että katsoisivat laajojen taloudellisten periaatteiden läpi, he keskittyvät enemmän matemaattisiin malleihin tuottaakseen objektiivisia vastauksia historiallisista tiedoista.
Rahoitusanalyytikot keräävät ja analysoivat dataa, mutta aina etukäteen deduktiivisen ymmärryksen puitteissa siitä, miten markkinoiden tulisi toimia. Heidän ajattelunsa on systeemistä ja varsinkin korkeammalla tasolla subjektiivista. Tutkimusanalyytikot ovat yleensä toimintakeskeisiä. Anna tutkimusanalyytikolle sarja syötteitä, niin he voivat laskea tehokkaimman tavan maksimoida tuotos. Jos tutkimusanalyytikko työskentelee arvopaperialalla, on todennäköistä, että suosituksia voidaan tehdä joidenkin ennalta määrättyjen kriteerien perusteella.
Kohokohdat
Tärkeimmät erot osto- ja myyntipuolen analyytikoiden välillä ovat heitä työllistävän yrityksen tyyppi ja ihmiset, joille he antavat suosituksia.
Analyytikon laatima raportti sisältää yritysten tai toimialojen arvopapereita koskevien julkisten rekistereiden tarkastelun, ja se usein päättyy "osta", "myy" tai "pidä" -suosituksella.
Tutkimusanalyytikko on ammattilainen, joka laatii arvopapereista tai omaisuudesta tutkivia raportteja omaan tai asiakkaan käyttöön.
