Sarja 63

Mikä on Series 63?

Series 63 on arvopaperikoe ja lisenssi, joka oikeuttaa haltijan pyytämään tilauksia minkä tahansa tyyppisistä arvopapereista tietyssä valtiossa. Series 63 -lisenssin saamiseksi hakijan tulee läpäistä koe ja tuntea eettiset käytännöt ja luottamusvelvollisuudet.

Understanding Series 63

luova North American Securities Administrators Association (NASAA) oli joulukuusta 2018 lähtien päivittänyt kysymyksensä verolain viimeaikaisten muutosten perusteella. Vuoden 2018 verolakiin perustuvat kysymykset poistettiin asteittain tammikuussa 2019. Myös Sarjan 65 ja Series 66 kokeiden kysymykset päivitettiin.

Series 63 (tunnetaan virallisesti nimellä Uniform Securities Agent State Law Examination) on rekisteröity koe, joka vaaditaan kaikilta mahdollisilta rekisteröidyiltä edustajilta useimmissa Yhdysvaltain osavaltioissa. Colorado, District of Columbia, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio ja Puerto Rico eivät kuitenkaan vaadi sarjaa 63.

Tentti kehitettiin kelpuuttamaan hakijoille, jotka haluavat työskennellä arvopaperialalla osavaltiossa ja myydä sijoitustuotteita,. kuten sijoitusrahastoja, muuttuvia annuiteetteja ja sijoitusrahastoja. Tentti kattaa valtion arvopaperisäännösten periaatteet. Jokaisella osavaltiolla on omat arvopaperimääräykset, joita kutsutaan blue-sky-laiksi ja jotka on kehitetty säätelemään arvopaperien myyntiä.

Agenttien on hankittava Series 63 -lisenssi Series 7 tai Series 6 -lisenssin lisäksi myydäkseen arvopapereita.

Vaatimukset sarjalle 63

Tenttimuoto

Finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA) hallinnoi Series 63 -testiä. Kokeessa on 60 monivalintakysymystä. Läpäisypistemäärä on 72 % eli 43 60 kysymyksestä. Hakijan tulee suorittaa koe annetussa 75 minuutin kuluessa. Maaliskuussa 2020 kokeen suorittaminen maksaa 135 dollaria.

North American Securities Administrators Association (NASAA) kehitti kokeen yhdessä arvopaperialan edustajien kanssa. Tenttiin ehdokkaiden on tunnettava vuoden 1956 Uniform Securities Act -laki ja NASAA Statement of Policy and Model Rules. Series 63 on lähtötason koe; U-10-lomakkeen täyttämisen jälkeen kokeeseen ei vaadita edellytyksiä.

Tenttiaiheet

Series 63 -koe kattaa valtion arvopaperimääräysten periaatteet ja säännöt, jotka kieltävät epärehelliset tai epäeettiset käytännöt. Noin 45 % kysymyksistä koskee määräyksiä, 10 % hallinnollisia määräyksiä, 20 % asiakasviestintää ja 25 % eettisiä käytäntöjä ja liiketoimintavelvoitteita.

Tentin aiheita ovat eri henkilöiden ja arvopapereiden rekisteröinti sekä luottamusvastuu asiakasvaroihin ja arvopapereihin. Katso lisätietoja NASSAn testimäärityksistä.

Securities Industry Essentials Exam (SIE) -kokeen onnistunut suorittaminen edellyttää Series 7- ja Series 6 -lisenssikokeiden suorittamista, mutta ei 63:a. Arvopapereiden myyntiä varten välittäjien on hankittava Series 63 -lisenssi sekä Series 7 -lisenssi. tai sarja 6.

Kohokohdat

• Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, District of Columbia ja Puerto Rico eivät vaadi Series 63:a.

• Useimmat Yhdysvaltain osavaltiot vaativat kaikkia mahdollisia rekisteröityjä edustajia läpäisemään kokeen, joka kattaa valtion arvopaperimääräysten periaatteet ja säännöt, jotka kieltävät epärehelliset tai epäeettiset käytännöt.

• Series 63 -lisenssin hakijoiden on läpäistävä koe ja heillä on oltava tiedot eettisistä käytännöistä ja luottamusvelvollisuuksista.