SECフォームN-PX

SECフォームN-PXとは何ですか？

SECフォームN-PXは、投資信託およびその他の登録管理投資会社が議決権行使の手続きを開示するために記入する必要があります。これは、投資家が保有するさまざまな証券に関連するプロキシをファンドがどのように投票するかを詳細に示しています。このフォームは、毎年6月30日までの12か月間、証券取引委員会（SEC）に提出されます。

SECは、毎年8月31日までにフォームN-PXを提出するための資金を要求しています。この情報は一般に公開されているため、投資家はSEC独自のEDGARデータベースで投資信託の代理投票情報を見つけることができます。ここでは、投資信託の株主への半期および年次報告書、登録届出書、およびその他のSECファイリングも見つけることができます。

##SECフォームN-PXを理解する

SECフォームN-PXの提出要件は、1940年の投資会社法のセクション30、および1934年の証券取引法のセクション13および15（d）でカバーされており、投資会社および信託は、半年ごとおよび年次のレポートを提出する必要があります。 SECと株主。

個人は、会社から直接、またはSECのウェブサイトを通じて情報にアクセスまたは要求することにより、登録された投資会社の代理投票記録に常にアクセスできる必要があります。多くの企業は、「投資家向け情報」の下で、または郵送でコピーを要求したい人のためにフリーダイヤルを提供することによって、情報をオンラインで利用できるようにしています。

連邦法により、企業は、要求を受け取ってから3日以内に、代理投票記録を無料で提供することが義務付けられています。投資家は、投資信託が株主への年次または半年ごとの報告書および追加情報の声明を通じて、その代理投票記録をどのように提供するかを知ることができます。

##SECフォームN-PXで開示された情報

投資信託は、ファンドに保有されている証券に関連する事項について、SECフォームN-PXに特定の情報を詳述する必要があります。これは、株主総会中およびファンドが投票権を有する場合にのみ発生します。

フォームN-PXに記載されている情報には、ポートフォリオ証券の発行者の名前、取引所のティッカーシンボル、統一証券識別手順委員会（CUSIP）番号、株主総会の日付、および問題の簡単な概要が含まれます。他の重要な情報の中でも、投票に向けて。

さらに重要なのは、議決権のある有価証券に投資するファンドは、議決権の結果を開示する必要があるということです。ファンドは、提案に反対票を投じ、棄権し、取締役の選任を差し控え、経営陣に賛成または反対を選択することができます。

##ハイライト

-フォームN-PXを使用すると、既存および潜在的なファンド保有者は、ファンドの代理投票規則および指定について公に学ぶことができます。

-SECフォームN-PXは、代理投票と手続きを開示するためにファンド会社によって使用されます。

-代理投票により、ファンド保有者は株主総会での投票を、株主総会に出席するそのファンドの指定された代表者に割り当てることができます。