SEC Form N-PX
Hvad er SEC Form N-PX?
SEC-formularen N-PX skal udfyldes af investeringsforeninger og andre registrerede administrationsinvesteringsselskaber for at afsløre procedurer for fuldmagtsstemmer. Dette beskriver investorerne, hvordan fonde stemmer på fuldmagter relateret til forskellige værdipapirer, de har. Formularen indsendes hvert år til Securities and Exchange Commission (SEC) for den efterfølgende 12-måneders periode, der slutter den 30. juni.
SEC kræver midler til at indsende formularen N-PX senest den 31. august hvert år. Da disse oplysninger er tilgængelige for offentligheden, kan investorer finde oplysninger om stemmeafgivning ved proxy for en investeringsforening i SEC's proprietære EDGAR-database. Her kan du også finde en investeringsforenings halv- og årsrapport til aktionærer, registreringserklæring og andre SEC-ansøgninger.
Forstå SEC Form N-PX
SEC Form N-PX arkiveringskravene er dækket af Section 30 i Investment Company Act of 1940 og Section 13 og 15(d) i Securities Exchange Act of 1934,. som kræver, at investeringsselskaber og trusts indsender halvårlige og årlige rapporter med SEC og aktionærer.
Enkeltpersoner bør altid have adgang til et registreret investeringsselskabs fuldmagtsstemmeregistrering ved enten at få adgang til eller anmode om oplysningerne direkte fra selskabet eller via SEC's websted. Mange virksomheder stiller oplysningerne til rådighed online under "Investor Relations", eller ved at give et gratis nummer til folk, der ønsker at anmode om en kopi via post.
I henhold til føderal lov er virksomheder forpligtet til at levere deres fuldmagtsstemmeregistreringer gratis inden for tre dage efter at have modtaget en anmodning. Investorer kan finde ud af, hvordan en investeringsforening giver sin fuldmagtsstemmeregistrering gennem års- eller halvårsrapporten til aktionæren og erklæring om yderligere oplysninger.
Oplysninger angivet i SEC Form N-PX
En investeringsforening skal detaljere specifikke oplysninger på SEC-formularen N-PX for spørgsmål relateret til værdipapirer i fonden. Det sker kun under aktionærmøder, og når fonden er berettiget til at stemme.
Nogle af de oplysninger, der findes i formularen N-PX, omfatter navnet på udstederen af porteføljeværdipapiret, børs-ticker-symbolet, nummeret på Committee on Uniform Security Identification Procedures (CUSIP), aktionærmødedato og en kort oversigt over problemerne til afstemning, blandt andet væsentlig information.
Endnu vigtigere er det, at fonde, der investerer i stemmeberettigede værdipapirer, skal offentliggøre resultatet af afstemningen. Fonden kan stemme forslaget ned, undlade at stemme, tilbageholde til valg af bestyrelsesmedlemmer samt vælge for eller imod ledelsen.
##Højdepunkter
Form N-PX giver eksisterende og potentielle fondsindehavere mulighed for at lære om en fonds proxy-afstemningsregler og -design offentligt.
SEC Form N-PX bruges af fondsselskaber til at offentliggøre fuldmagtsstemmer og procedurer.
Fuldmagtsstemmer giver fondsindehavere mulighed for at overdrage deres stemmer på aktionærmøder til en udpeget repræsentant for den pågældende fond, som vil møde på mødet.
