Modulo SEC N-PX
Che cos'è il modulo SEC N-PX?
Il modulo SEC N-PX deve essere compilato da fondi comuni di investimento e altre società di investimento di gestione registrate per divulgare le procedure per il voto per delega. Questo spiega agli investitori come i fondi votano le deleghe relative ai diversi titoli che detengono. Il modulo viene depositato ogni anno presso la Securities and Exchange Commission (SEC) per il periodo di 12 mesi che termina il 30 giugno.
I fondi sono richiesti dalla SEC per presentare il modulo N-PX entro e non oltre il 31 agosto di ogni anno. Poiché queste informazioni sono disponibili al pubblico, gli investitori possono trovare informazioni sul voto per delega per un fondo comune di investimento nel database EDGAR proprietario della SEC. Qui puoi anche trovare la relazione semestrale e annuale di un fondo comune agli azionisti, la dichiarazione di registrazione e altri documenti SEC.
Comprensione del modulo SEC N-PX
I requisiti di deposito del modulo SEC N-PX sono coperti dalla Sezione 30 dell'Investment Company Act del 1940 e dalle Sezioni 13 e 15(d) del Securities Exchange Act del 1934,. che richiedono alle società di investimento e ai trust di presentare relazioni semestrali e annuali con la SEC e gli azionisti.
Gli individui dovrebbero sempre avere accesso al record di voto per delega di una società di investimento registrata, accedendo o richiedendo le informazioni direttamente alla società o tramite il sito Web della SEC. Molte aziende rendono le informazioni disponibili online alla voce "Relazioni con gli investitori" o fornendo un numero verde per le persone che desiderano richiederne una copia per posta.
Per legge federale, le società sono tenute a fornire gratuitamente i propri registri di voto per delega entro tre giorni dalla ricezione della richiesta. Gli investitori possono scoprire come un fondo comune di investimento fornisce il proprio record di voto per delega attraverso la relazione annuale o semestrale all'azionista e la dichiarazione di informazioni aggiuntive.
Informazioni divulgate nel modulo SEC N-PX
Un fondo comune di investimento deve dettagliare informazioni specifiche sul modulo SEC N-PX per questioni relative ai titoli detenuti nel fondo. Ciò avviene solo durante le assemblee degli azionisti e quando il fondo ha diritto al voto.
Alcune delle informazioni presenti nel Modulo N-PX includono il nome dell'emittente del titolo in portafoglio, il simbolo del ticker di scambio, il numero CUSIP ( Committee on Uniform Security Identification Procedures ), la data dell'assemblea degli azionisti e una breve panoramica delle questioni in attesa di votazione, tra le altre informazioni materiali.
Ancora più importante, i fondi che investono in titoli con diritto di voto sono tenuti a rivelare l'esito del voto. Il fondo può votare contro la proposta, astenersi, rifiutarsi per l'elezione degli amministratori, nonché scegliere a favore o contro la gestione.
Mette in risalto
Il modulo N-PX consente ai titolari di fondi esistenti e potenziali di conoscere pubblicamente le regole e le designazioni di voto per delega dei fondi.
Il modulo SEC N-PX viene utilizzato dalle società di fondi per divulgare i voti e le procedure per delega.
I voti per delega consentono ai titolari di fondi di assegnare i loro voti nelle assemblee degli azionisti a un rappresentante designato di quel fondo che apparirà all'assemblea.
