SEC eyðublað N-PX

Hvað er SEC Form N-PX?

SEC eyðublaðið N-PX á að fylla út af verðbréfasjóðum og öðrum skráðum rekstrarfjárfestingarfyrirtækjum til að birta verklagsreglur um atkvæði umboðsmanns. Þetta útskýrir fyrir fjárfestum hvernig sjóðir kjósa umboð sem tengjast mismunandi verðbréfum sem þeir eiga. Eyðublaðið er lagt inn á hverju ári hjá Securities and Exchange Commission (SEC) fyrir seinna 12 mánaða tímabilið sem lýkur 30. júní.

Fjármunir þurfa af SEC að leggja fram eyðublaðið N-PX eigi síðar en 31. ágúst ár hvert. Þar sem þessar upplýsingar eru aðgengilegar almenningi geta fjárfestar fundið upplýsingar um atkvæðagreiðslu umboðsmanns fyrir verðbréfasjóði í eigin EDGAR gagnagrunni SEC. Hér getur þú einnig fundið hálf- og ársskýrslu verðbréfasjóðs til hluthafa, skráningaryfirlýsingu og aðrar SEC-skráningar.

Skilningur á SEC Form N-PX

SEC Form N-PX umsóknarkröfurnar falla undir kafla 30 í lögum um fjárfestingarfélög frá 1940,. og kafla 13 og 15(d) í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934,. sem krefjast þess að fjárfestingarfélög og sjóðir skili inn ársskýrslum og ársskýrslum með SEC og hluthafa.

Einstaklingar ættu alltaf að hafa aðgang að atkvæðagreiðsluskrá skráðs fjárfestingarfélags umboðsmanns, annað hvort með því að fá aðgang að eða biðja um upplýsingarnar beint frá félaginu eða í gegnum vefsíðu SEC. Mörg fyrirtæki gera upplýsingarnar aðgengilegar á netinu undir „Fjárfestatengsl“ eða með því að gefa upp gjaldfrjálst númer fyrir fólk sem vill biðja um afrit með pósti.

Samkvæmt alríkislögum er fyrirtækjum skylt að afhenda umboðsatkvæðaskrár sínar, án endurgjalds, innan þriggja daga frá móttöku beiðni. Fjárfestar geta fundið út hvernig verðbréfasjóður veitir umboðsatkvæðagreiðslu sína í gegnum árs- eða hálfsársskýrslu til hluthafa og yfirlýsingu um viðbótarupplýsingar.

Upplýsingar birtar á SEC eyðublaði N-PX

Verðbréfasjóður verður að tilgreina sérstakar upplýsingar á SEC eyðublaðinu N-PX fyrir mál sem tengjast verðbréfum í sjóðnum. Það gerist aðeins á hluthafafundum og þegar sjóðurinn hefur atkvæðisrétt.

Sumar upplýsingarnar sem finnast á eyðublaðinu N-PX innihalda nafn útgefanda verðbréfaeignasafnsins, skiptimerkið, númer nefndarinnar um samræmdar öryggisauðkenningaraðferðir ( CUSIP ), dagsetning hluthafafundar og stutt yfirlit yfir málin. til atkvæðagreiðslu, meðal annars efnislegra upplýsinga.

Enn mikilvægara er að sjóðir sem fjárfesta í atkvæðisbærum verðbréfum þurfa að upplýsa um niðurstöðu atkvæðagreiðslunnar. Sjóðurinn getur kosið tillöguna niður, setið hjá, haldið eftir stjórnarkjöri, auk þess að velja með eða á móti stjórnendum.

##Hápunktar

• Eyðublað N-PX gerir núverandi og hugsanlegum sjóðhöfum kleift að fræðast um reglur og hönnun umboðsmanns sjóðsins opinberlega.

• SEC Form N-PX er notað af sjóðfélögum til að birta umboðsatkvæði og málsmeðferð.

• Umboðsatkvæði gera sjóðhöfum kleift að framselja atkvæði sín á hluthafafundum til tilnefnds fulltrúa þess sjóðs sem mun mæta á fundinn.