Formularz SEC N-PX
Co to jest formularz SEC N-PX?
Formularz SEC N-PX ma zostać wypełniony przez fundusze inwestycyjne i inne zarejestrowane firmy inwestycyjne zarządzające w celu ujawnienia procedur głosowania przez pełnomocnika. Zawiera on szczegółowe informacje dla inwestorów, w jaki sposób fundusze głosują pełnomocnikami związanymi z różnymi posiadanymi papierami wartościowymi. Formularz jest składany co roku w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) za 12-miesięczny okres kończący się 30 czerwca.
Fundusze są wymagane przez SEC do złożenia formularza N-PX nie później niż 31 sierpnia każdego roku. Ponieważ informacje te są publicznie dostępne, inwestorzy mogą znaleźć informacje o głosowaniu przez pełnomocnika w funduszu powierniczym w zastrzeżonej bazie danych EDGAR SEC. Tutaj można również znaleźć półroczny i roczny raport funduszu inwestycyjnego dla akcjonariuszy, oświadczenie rejestracyjne i inne dokumenty SEC.
Zrozumienie formularza SEC N-PX
Wymogi SEC Form N-PX dotyczące składania deklaracji są objęte sekcją 30 ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. oraz sekcjami 13 i 15(d) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r., które wymagają od firm inwestycyjnych i trustów składania półrocznych i rocznych raportów SEC i akcjonariuszy.
Osoby fizyczne powinny zawsze mieć dostęp do rejestru głosowania pełnomocnika zarejestrowanej firmy inwestycyjnej, uzyskując dostęp do informacji lub prosząc o informacje bezpośrednio od firmy lub za pośrednictwem strony internetowej SEC. Wiele firm udostępnia informacje online w zakładce „Relacje inwestorskie” lub podając bezpłatny numer dla osób, które chcą poprosić o kopię pocztą.
Zgodnie z prawem federalnym firmy są zobowiązane do bezpłatnego udostępnienia swoich danych głosowania przez pełnomocników w ciągu trzech dni od otrzymania wniosku. Inwestorzy mogą dowiedzieć się, w jaki sposób fundusz powierniczy udostępnia swoje wyniki głosowania przez pełnomocnika za pośrednictwem rocznego lub półrocznego raportu dla akcjonariusza oraz oświadczenia zawierającego dodatkowe informacje.
Informacje ujawnione w formularzu SEC N-PX
Fundusz powierniczy musi podać szczegółowe informacje w formularzu SEC N-PX w sprawach związanych z papierami wartościowymi przechowywanymi w funduszu. Dzieje się tak tylko podczas zgromadzeń udziałowców i kiedy fundusz ma prawo do głosowania.
Niektóre informacje zawarte w formularzu N-PX obejmują nazwę emitenta portfela papierów wartościowych, symbol giełdowy, numer Komitetu ds. Jednolitych Procedur Identyfikacji Papierów Wartościowych (CUSIP), datę zgromadzenia akcjonariuszy oraz krótkie omówienie zagadnień poddawany pod głosowanie, między innymi istotnymi informacjami.
Co ważniejsze, fundusze inwestujące w papiery wartościowe z prawem głosu są zobowiązane do ujawnienia wyniku głosowania. Fundusz może odrzucić wniosek, wstrzymać się od głosu, wstrzymać wybór dyrektorów, a także wybrać za lub przeciw zarządowi.
Przegląd najważniejszych wydarzeń
Formularz N-PX umożliwia obecnym i potencjalnym posiadaczom funduszy publiczne zapoznanie się z zasadami głosowania przez pełnomocników i wyznaczeniami funduszy.
Formularz SEC N-PX jest używany przez towarzystwa funduszy do ujawniania głosów i procedur pełnomocników.
Głosy pełnomocników pozwalają posiadaczom funduszy na oddanie swojego głosu na walnym zgromadzeniu wyznaczonemu przedstawicielowi tego funduszu, który pojawi się na zgromadzeniu.
