Форма SEC N-PX

Что такое форма SEC N-PX?

Форма SEC N-PX должна быть заполнена взаимными фондами и другими зарегистрированными управляющими инвестиционными компаниями для раскрытия процедур голосования по доверенности. Это подробно описывает инвесторам, как фонды голосуют за доверенных лиц, связанных с различными ценными бумагами, которыми они владеют. Форма подается каждый год в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) за последний 12-месячный период, заканчивающийся 30 июня.

SEC требует средств для подачи формы N-PX не позднее 31 августа каждого года. Поскольку эта информация общедоступна, инвесторы могут найти информацию о голосовании по доверенности для взаимного фонда в собственной базе данных SEC EDGAR. Здесь вы также можете найти полугодовой и годовой отчет взаимного фонда для акционеров, заявление о регистрации и другие документы SEC.

Понимание формы SEC N-PX

Требования к подаче формы N-PX в SEC подпадают под действие Раздела 30 Закона об инвестиционных компаниях от 1940 г. и Разделов 13 и 15(d) Закона о ценных бумагах и биржах от 1934 г., которые требуют от инвестиционных компаний и трастов представлять полугодовые и годовые отчеты в SEC и акционеры.

Физические лица всегда должны иметь доступ к протоколу голосования по доверенности зарегистрированной инвестиционной компании, либо получая доступ, либо запрашивая информацию непосредственно у компании или через веб-сайт SEC. Многие компании размещают информацию в Интернете в разделе «Отношения с инвесторами» или предоставляют бесплатный номер для людей, желающих запросить копию по почте.

Согласно федеральному закону, компании обязаны бесплатно предоставлять свои протоколы голосования по доверенности в течение трех дней после получения запроса. Инвесторы могут узнать, как взаимный фонд предоставляет отчет о голосовании по доверенности, через годовой или полугодовой отчет акционеру и заявление о дополнительной информации.

Информация, раскрытая в форме SEC N-PX

Взаимный фонд должен указать конкретную информацию в форме SEC N-PX по вопросам, связанным с ценными бумагами, хранящимися в фонде. Это происходит только во время собраний акционеров и когда фонд имеет право голоса.

Некоторая информация, содержащаяся в форме N-PX, включает название эмитента портфельной ценной бумаги, символ биржевого тикера, номер Комитета по унифицированным процедурам идентификации ценных бумаг (CUSIP), дату собрания акционеров и краткий обзор вопросов. на голосование, среди прочих существенных сведений.

Что еще более важно, фонды, инвестирующие в ценные бумаги с правом голоса, обязаны раскрывать результаты голосования. Фонд может проголосовать против предложения, воздержаться, воздержаться от выборов директоров, а также выбрать за или против руководства.

Особенности

• Форма N-PX позволяет существующим и потенциальным держателям фондов публично узнавать о правилах и назначениях голосования по доверенности фондов.

• Форма SEC N-PX используется фондами для раскрытия информации о голосовании по доверенности и процедурах.

• Голосование по доверенности позволяет владельцам фондов назначать свои голоса на собраниях акционеров назначенному представителю этого фонда, который будет присутствовать на собрании.