एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स

एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स क्या है?

एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स को म्यूचुअल फंड और अन्य पंजीकृत प्रबंधन निवेश कंपनियों द्वारा प्रॉक्सी वोट के लिए प्रक्रियाओं का खुलासा करने के लिए पूरा किया जाना है । यह निवेशकों को विवरण देता है कि फंड किस तरह से विभिन्न प्रतिभूतियों से संबंधित प्रॉक्सी को वोट देते हैं। फॉर्म हर साल सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ 30 जून को समाप्त होने वाली 12 महीने की पिछली अवधि के लिए दायर किया जाता है ।

एसईसी द्वारा प्रत्येक वर्ष 31 अगस्त के बाद एन-पीएक्स फॉर्म भरने के लिए धन की आवश्यकता होती है। चूंकि यह जानकारी जनता के लिए उपलब्ध है, निवेशक SEC के स्वामित्व वाले EDGAR डेटाबेस पर म्यूचुअल फंड के लिए प्रॉक्सी वोटिंग जानकारी प्राप्त कर सकते हैं । यहां आप शेयरधारकों को म्यूचुअल फंड की अर्ध और वार्षिक रिपोर्ट, पंजीकरण विवरण और अन्य एसईसी फाइलिंग भी पा सकते हैं।

एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स को समझना

एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स फाइलिंग आवश्यकताओं को निवेश कंपनी अधिनियम 1940 की धारा 30, और 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 13 और 15 (डी) के तहत कवर किया गया है , जिसके लिए निवेश कंपनियों और ट्रस्टों को अर्धवार्षिक और वार्षिक रिपोर्ट दर्ज करने की आवश्यकता होती है। एसईसी और शेयरधारकों।

व्यक्तियों को हमेशा कंपनी से सीधे या एसईसी की वेबसाइट के माध्यम से जानकारी तक पहुंचने या अनुरोध करने के द्वारा पंजीकृत निवेश कंपनी के प्रॉक्सी वोटिंग रिकॉर्ड तक पहुंच होनी चाहिए। कई कंपनियां "निवेशक संबंध" के तहत या मेल द्वारा एक प्रति का अनुरोध करने के इच्छुक लोगों के लिए एक टोल-फ्री नंबर प्रदान करके जानकारी ऑनलाइन उपलब्ध कराती हैं।

संघीय कानून के अनुसार, कंपनियों को अनुरोध प्राप्त होने के तीन दिनों के भीतर अपने प्रॉक्सी वोटिंग रिकॉर्ड नि:शुल्क उपलब्ध कराने होते हैं। निवेशक यह पता लगा सकते हैं कि कैसे एक म्यूचुअल फंड शेयरधारक को वार्षिक या अर्ध-वार्षिक रिपोर्ट और अतिरिक्त जानकारी के विवरण के माध्यम से अपना प्रॉक्सी वोटिंग रिकॉर्ड प्रदान करता है।

एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स में प्रकट की गई जानकारी

म्यूचुअल फंड को फंड में रखी गई प्रतिभूतियों से संबंधित मामलों के लिए एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स पर विशिष्ट जानकारी का विवरण देना चाहिए। यह केवल शेयरधारक बैठकों के दौरान होता है और जब फंड वोट का हकदार होता है।

फॉर्म एन-पीएक्स में पाई गई कुछ जानकारी में पोर्टफोलियो सुरक्षा जारी करने वाले का नाम, एक्सचेंज टिकर प्रतीक, समान सुरक्षा पहचान प्रक्रियाओं की समिति (सीयूएसआईपी) संख्या, शेयरधारक बैठक की तारीख और मुद्दों का एक संक्षिप्त अवलोकन शामिल है। वोट के लिए, अन्य भौतिक जानकारी के साथ।

इससे भी महत्वपूर्ण बात यह है कि वोटिंग सिक्योरिटीज में निवेश करने वाले फंड को वोट के नतीजे का खुलासा करना होता है। फंड प्रस्ताव को वोट कर सकता है, रोक सकता है, निदेशकों के चुनाव के लिए रोक सकता है, साथ ही प्रबंधन के लिए या उसके खिलाफ चुन सकता है।

हाइलाइट्स

• फॉर्म एन-पीएक्स मौजूदा और संभावित फंड धारकों को फंड प्रॉक्सी वोट नियमों और पदनामों के बारे में सार्वजनिक रूप से जानने की अनुमति देता है।

• एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स का इस्तेमाल फंड कंपनियां प्रॉक्सी वोट और प्रक्रियाओं का खुलासा करने के लिए करती हैं।

• प्रॉक्सी वोट फंड धारकों को शेयरधारक बैठकों में अपने वोट उस फंड के नामित प्रतिनिधि को सौंपने की अनुमति देते हैं जो बैठक में उपस्थित होंगे।