SEC-formulär N-PX

Vad är SEC Form N-PX?

SEC-formuläret N-PX ska fyllas i av värdepappersfonder och andra registrerade förvaltningsinvesteringsbolag för att avslöja procedurer för röstning om fullmakt. Detta ger investerare information om hur fonder röstar på fullmakter relaterade till olika värdepapper de innehar. Formuläret arkiveras varje år till Securities and Exchange Commission (SEC) för den efterföljande 12-månadersperioden som slutar den 30 juni.

Medel krävs av SEC för att lämna in formuläret N-PX senast den 31 augusti varje år. Eftersom denna information är tillgänglig för allmänheten, kan investerare hitta information om proxyröstning för en värdepappersfond i SEC:s egenutvecklade EDGAR-databas. Här kan du också hitta en aktiefonds halv- och årsredovisning till aktieägare, registreringsutlåtande och andra SEC-anmälningar.

Förstå SEC Form N-PX

Ansökningskraven för SEC Form N-PX täcks av avsnitt 30 i Investment Company Act från 1940 och avsnitt 13 och 15(d) i Securities Exchange Act från 1934,. som kräver att investeringsbolag och truster lämnar in halvårs- och årsrapporter med SEC och aktieägarna.

Individer bör alltid ha tillgång till ett registrerat investeringsbolags röstningsregister genom att antingen få tillgång till eller begära informationen direkt från företaget eller via SEC:s webbplats. Många företag gör informationen tillgänglig online under "Investor Relations" eller genom att tillhandahålla ett avgiftsfritt nummer för personer som vill begära en kopia via post.

Enligt federal lag är företag skyldiga att tillhandahålla sina röstningsregister gratis inom tre dagar efter att de mottagit en begäran. Investerare kan ta reda på hur en värdepappersfond tillhandahåller sitt röstningsrekord genom den årliga eller halvårsrapporten till aktieägaren och en redogörelse för ytterligare information.

Information lämnas i SEC-formulär N-PX

En värdepappersfond måste specificera specifik information på SEC Form N-PX för frågor som rör värdepapper som innehas i fonden. Det sker endast under bolagsstämmor och när fonden har rösträtt.

En del av informationen som finns i formuläret N-PX inkluderar namnet på emittenten av portföljens värdepapper, börssymbolen, numret till Committee on Uniform Security Identification Procedures (CUSIP), datum för aktieägarmöte och en kort översikt av frågorna upp till omröstning, bland annat väsentlig information.

Ännu viktigare är att fonder som investerar i röstberättigade värdepapper måste avslöja resultatet av omröstningen. Fonden kan rösta ner förslaget, lägga ned sina röster, hålla inne vid val av styrelseledamöter samt välja för eller emot ledningen.

##Höjdpunkter

• Form N-PX tillåter befintliga och potentiella fondinnehavare att lära sig om en fondombuds röstningsregler och design offentligt.

• SEC Form N-PX används av fondbolag för att avslöja röster och förfaranden med fullmakt.

• Fullmaktsröster tillåter fondinnehavare att tilldela sina röster på aktieägarmöten till en utsedd representant för den fonden som kommer att infinna sig på mötet.