SEC-Formular N-PX
Was ist das SEC-Formular N-PX?
Das SEC-Formular N-PX muss von Investmentfonds und anderen registrierten Verwaltungs-Investmentgesellschaften ausgefüllt werden, um Verfahren für Stimmrechtsvertretungen offenzulegen. Darin wird den Anlegern detailliert beschrieben, wie Fonds Stimmrechtsvertreter in Bezug auf verschiedene Wertpapiere, die sie halten, wählen. Das Formular wird jedes Jahr bei der Securities and Exchange Commission (SEC) für die letzten 12 Monate eingereicht, die am 30. Juni enden.
Die SEC benötigt Mittel, um das Formular N-PX bis spätestens 31. August eines jeden Jahres einzureichen. Da diese Informationen der Öffentlichkeit zugänglich sind, können Anleger Informationen zur Stimmrechtsvertretung für einen Investmentfonds in der proprietären EDGAR-Datenbank der SEC finden. Hier finden Sie auch den Halbjahres- und Jahresbericht eines Investmentfonds für die Aktionäre, eine Registrierungserklärung und andere SEC-Einreichungen.
SEC-Formular N-PX verstehen
Die Einreichungsanforderungen für das SEC-Formular N-PX werden von Abschnitt 30 des Investment Company Act von 1940 und den Abschnitten 13 und 15(d) des Securities Exchange Act von 1934 abgedeckt, die Investmentgesellschaften und Trusts verpflichten, Halbjahres- und Jahresberichte einzureichen die SEC und die Aktionäre.
Einzelpersonen sollten immer Zugang zu den Aufzeichnungen über die Stimmrechtsvertretung einer registrierten Investmentgesellschaft haben, indem sie die Informationen entweder direkt von der Gesellschaft oder über die Website der SEC abrufen oder anfordern. Viele Unternehmen stellen die Informationen online unter „Investor Relations“ zur Verfügung oder stellen Personen, die eine Kopie per Post anfordern möchten, eine gebührenfreie Nummer zur Verfügung.
Laut Bundesgesetz sind Unternehmen verpflichtet, ihre Aufzeichnungen zur Stimmrechtsvertretung innerhalb von drei Tagen nach Erhalt einer Anfrage kostenlos zur Verfügung zu stellen. Anleger können anhand des Jahres- oder Halbjahresberichts an die Anteilinhaber und der Erklärung zusätzlicher Informationen herausfinden, wie ein Investmentfonds seine Aufzeichnungen zur Stimmrechtsvertretung bereitstellt.
Offengelegte Informationen im SEC-Formular N-PX
Ein Investmentfonds muss spezifische Informationen auf dem SEC-Formular N-PX für Angelegenheiten im Zusammenhang mit Wertpapieren angeben, die im Fonds gehalten werden. Dies geschieht nur während der Aktionärsversammlungen und wenn der Fonds stimmberechtigt ist.
Einige der im Formular N-PX enthaltenen Informationen umfassen den Namen des Emittenten des Portfoliowertpapiers, das Tickersymbol der Börse, die Nummer des Committee on Uniform Security Identification Procedures (CUSIP), das Datum der Aktionärsversammlung und einen kurzen Überblick über die Probleme neben anderen wesentlichen Informationen zur Abstimmung gestellt.
Noch wichtiger ist, dass Fonds, die in stimmberechtigte Wertpapiere investieren, verpflichtet sind, das Ergebnis der Abstimmung offenzulegen. Der Fonds kann den Vorschlag ablehnen, sich der Stimme enthalten, sich bei der Wahl der Direktoren zurückhalten sowie sich für oder gegen das Management entscheiden.
Höhepunkte
Das Formular N-PX ermöglicht es bestehenden und potenziellen Fondsinhabern, sich öffentlich über die Abstimmungsregeln und -bezeichnungen eines Fonds zu informieren.
Das SEC-Formular N-PX wird von Fondsgesellschaften verwendet, um Stimmrechtsvertretungen und -verfahren offenzulegen.
Stimmrechtsvertretung ermöglicht es Fondsinhabern, ihre Stimmen bei Aktionärsversammlungen einem designierten Vertreter dieses Fonds zu übertragen, der bei der Versammlung erscheint.
