Borang SEC N-PX
Apakah Borang SEC N-PX?
Borang SEC N-PX hendaklah dilengkapkan oleh dana bersama dan syarikat pelaburan pengurusan berdaftar lain untuk mendedahkan prosedur bagi undi proksi. Ini memperincikan kepada pelabur cara membiayai proksi undian yang berkaitan dengan sekuriti berbeza yang mereka pegang. Borang itu difailkan setiap tahun dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) untuk tempoh ketinggalan 12 bulan yang berakhir pada 30 Jun.
Dana diperlukan oleh SEC untuk memfailkan borang N-PX selewat-lewatnya pada 31 Ogos setiap tahun. Memandangkan maklumat ini tersedia kepada orang ramai, pelabur boleh mendapatkan maklumat undian proksi untuk dana bersama pada pangkalan data EDGAR proprietari SEC. Di sini anda juga boleh mencari laporan separuh dan tahunan dana bersama kepada pemegang saham, penyata pendaftaran dan pemfailan SEC yang lain.
Memahami Borang SEC N-PX
Keperluan pemfailan Borang SEC N-PX dilindungi di bawah Seksyen 30 Akta Syarikat Pelaburan 1940 dan Seksyen 13 dan 15(d) Akta Bursa Sekuriti 1934,. yang memerlukan syarikat pelaburan dan amanah memfailkan laporan setengah tahunan dan tahunan dengan SEC dan pemegang saham.
Individu hendaklah sentiasa mempunyai akses kepada rekod pengundian proksi syarikat pelaburan berdaftar, sama ada dengan mengakses atau meminta maklumat terus daripada syarikat atau melalui laman web SEC. Banyak syarikat menyediakan maklumat dalam talian di bawah "Perhubungan Pelabur," atau dengan menyediakan nombor bebas tol untuk orang yang ingin meminta salinan melalui pos.
Mengikut undang-undang persekutuan, syarikat dikehendaki memberikan rekod pengundian proksi mereka, secara percuma, dalam masa tiga hari selepas menerima permintaan. Pelabur boleh mengetahui bagaimana dana bersama menyediakan rekod pengundian proksinya melalui laporan tahunan atau separuh tahunan kepada pemegang saham dan penyata maklumat tambahan.
Maklumat Didedahkan dalam Borang SEC N-PX
Dana bersama mesti memperincikan maklumat khusus mengenai Borang SEC N-PX untuk perkara yang berkaitan dengan sekuriti yang dipegang dalam dana. Itu hanya berlaku semasa mesyuarat pemegang saham dan apabila dana berhak untuk mengundi.
Beberapa maklumat yang terdapat dalam Borang N-PX termasuk nama pengeluar sekuriti portfolio, simbol ticker pertukaran, nombor Jawatankuasa Prosedur Pengenalpastian Keselamatan Seragam (CUSIP), tarikh mesyuarat pemegang saham dan gambaran ringkas tentang isu tersebut. untuk mengundi, antara maklumat penting yang lain.
Lebih penting lagi, dana yang melabur dalam sekuriti pengundian diperlukan untuk mendedahkan keputusan undian. Dana boleh mengundi cadangan, berkecuali, menahan untuk pemilihan pengarah, serta memilih untuk atau menentang pengurusan.
Sorotan
Borang N-PX membolehkan pemegang dana sedia ada dan berpotensi untuk mengetahui tentang peraturan undi proksi dana dan penetapan secara terbuka.
Borang SEC N-PX digunakan oleh syarikat dana untuk mendedahkan undi dan prosedur proksi.
Undian proksi membenarkan pemegang dana memberikan undi mereka pada mesyuarat pemegang saham kepada wakil yang ditetapkan dana tersebut yang akan hadir pada mesyuarat itu.
