Formulário SEC N-PX
O que é o formulário SEC N-PX?
O Formulário N-PX da SEC deve ser preenchido por fundos mútuos e outras empresas de investimento de gestão registradas para divulgar procedimentos para votos por procuração. Isso detalha para os investidores como os fundos votam em procurações relacionadas a diferentes títulos que eles possuem. O formulário é arquivado todos os anos na Securities and Exchange Commission (SEC) para o período de 12 meses que termina em 30 de junho.
Os fundos são obrigados pela SEC a apresentar o formulário N-PX até 31 de agosto de cada ano. Como essas informações estão disponíveis ao público, os investidores podem encontrar informações de votação por procuração para um fundo mútuo no banco de dados EDGAR proprietário da SEC. Aqui você também pode encontrar o relatório semestral e anual de um fundo mútuo aos acionistas, declaração de registro e outros arquivamentos da SEC.
Entendendo o Formulário SEC N-PX
Os requisitos de arquivamento do Formulário N-PX da SEC são cobertos pela Seção 30 do Investment Company Act de 1940 e pelas Seções 13 e 15(d) do Securities Exchange Act de 1934,. que exigem que as empresas de investimento e os fundos arquivem relatórios semestrais e anuais com a SEC e os acionistas.
Os indivíduos devem sempre ter acesso ao registro de votação por procuração de uma empresa de investimento registrada, acessando ou solicitando as informações diretamente da empresa ou por meio do site da SEC. Muitas empresas disponibilizam as informações on-line em "Relações com Investidores" ou fornecendo um número gratuito para pessoas que desejam solicitar uma cópia pelo correio.
Pela lei federal, as empresas são obrigadas a fornecer seus registros de votação por procuração, gratuitamente, no prazo de três dias após o recebimento da solicitação. Os investidores podem descobrir como um fundo mútuo fornece seu registro de votação por procuração por meio do relatório anual ou semestral ao acionista e declaração de informações adicionais.
Informações divulgadas no formulário SEC N-PX
Um fundo mútuo deve detalhar informações específicas no Formulário N-PX da SEC para assuntos relacionados a valores mobiliários mantidos no fundo. Isso só ocorre durante as assembleias de cotistas e quando o fundo tem direito a voto.
Algumas das informações encontradas no Formulário N-PX incluem o nome do emissor do título da carteira, o símbolo da bolsa, o número do Comitê de Procedimentos Uniformes de Identificação de Títulos (CUSIP), data da assembleia de acionistas e uma breve visão geral das questões para votação, entre outras informações relevantes.
Ainda mais importante, os fundos que investem em títulos com direito a voto são obrigados a divulgar o resultado da votação. O fundo pode votar contra a proposta, abster-se, reter para a eleição de diretores, bem como optar a favor ou contra a administração.
Destaques
O formulário N-PX permite que os detentores de fundos existentes e potenciais conheçam publicamente as regras e designações de voto por procuração de fundos.
O Formulário N-PX da SEC é usado por empresas de fundos para divulgar votos e procedimentos por procuração.
Os votos por procuração permitem que os titulares de fundos atribuam seus votos nas assembleias de acionistas a um representante designado desse fundo que comparecerá à assembleia.
