SEC Formu N-PX
SEC Form N-PX Nedir?
vekil oy prosedürlerini açıklamak için yatırım fonları ve diğer kayıtlı yönetim yatırım şirketleri tarafından doldurulacaktır . Bu, yatırımcılara, fonların sahip oldukları farklı menkul kıymetlerle ilgili vekillere nasıl oy verdiğini detaylandırır. Form, 30 Haziran'da sona eren 12 aylık dönem için her yıl Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) gönderilir.
SEC tarafından N-PX formunu her yıl en geç 31 Ağustos'a kadar dosyalamak için fon gerekir. Bu bilgiler kamuya açık olduğundan, yatırımcılar SEC'in tescilli EDGAR veri tabanında bir yatırım fonu için vekil oylama bilgilerini bulabilirler . Burada ayrıca bir yatırım fonunun hissedarlara yönelik yarı ve yıllık raporunu, kayıt beyanını ve diğer SEC dosyalarını bulabilirsiniz.
SEC Form N-PX'i Anlama
SEC Form N-PX dosyalama gereklilikleri, 1940 tarihli Yatırım Şirketi Yasası'nın 30. Bölümü ve 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 13 ve 15(d) Bölümleri kapsamındadır ; bu, yatırım şirketlerinin ve tröstlerin altı aylık ve yıllık raporlar sunmasını gerektirir. SEC ve hissedarlar.
Bireyler, bilgilere doğrudan şirketten veya SEC'in web sitesi aracılığıyla erişerek veya bilgi talep ederek, kayıtlı bir yatırım şirketinin vekil oylama kaydına her zaman erişebilmelidir. Birçok şirket, bilgileri çevrimiçi olarak "Yatırımcı İlişkileri" altında veya posta yoluyla bir kopyasını talep etmek isteyenler için ücretsiz bir numara sağlayarak sunar.
Federal yasalara göre, şirketlerin vekaleten oy kullanma kayıtlarını, talebi aldıktan sonra üç gün içinde ücretsiz olarak sunmaları gerekmektedir. Yatırımcılar, bir yatırım fonunun vekil oy kaydını nasıl sağladığını hissedarlara yıllık veya altı aylık rapor ve ek bilgi beyanı yoluyla öğrenebilirler.
SEC Form N-PX'te Açıklanan Bilgiler
Bir yatırım fonu, fonda tutulan menkul kıymetlerle ilgili konular için SEC Form N-PX'e ilişkin belirli bilgileri detaylandırmalıdır. Bu, yalnızca hissedar toplantılarında ve fonun oy kullanma hakkı olduğunda gerçekleşir.
N-PX Formunda bulunan bilgilerin bir kısmı, portföy menkul kıymetini ihraç edenin adını, borsa senedi sembolünü, Tekdüzen Güvenlik Tanımlama Prosedürleri Komitesi (CUSIP) numarasını, hissedar toplantı tarihini ve konulara kısa bir genel bakışı içerir. diğer önemli bilgilerin yanı sıra oylamaya hazır.
Daha da önemlisi, oy veren menkul kıymetlere yatırım yapan fonların, oylamanın sonucunu açıklamaları gerekmektedir. Fon, teklifi reddedebilir, çekimser kalabilir, yöneticilerin seçimini durdurabilir ve yönetim lehinde veya aleyhinde seçim yapabilir.
Öne Çıkanlar
Form N-PX, mevcut ve potansiyel fon sahiplerinin bir fon vekil oylama kuralları ve atamaları hakkında kamuya açık bilgi edinmelerini sağlar.
SEC Form N-PX, fon şirketleri tarafından vekil oyları ve prosedürleri açıklamak için kullanılır.
Vekil oylar, fon sahiplerinin, hissedar toplantılarında oylarını, o fonun toplantıya katılacak olan belirlenmiş bir temsilcisine devretmelerine olanak tanır.
