SEC-lomake N-PX

Mikä on SEC-lomake N-PX?

Sijoitusrahastojen ja muiden rekisteröityjen hallinnointisijoitusyhtiöiden on täytettävä SEC-lomake N-PX valtakirjaäänestysmenettelyjen paljastamiseksi. Tämä kertoo sijoittajille, kuinka rahastot äänestävät hallussaan oleviin arvopapereihin liittyviä valtakirjoja. Lomake arkistoidaan vuosittain Securities and Exchange Commissionille (SEC) 12 kuukauden jaksolta, joka päättyy 30. kesäkuuta.

SEC vaatii varoja toimittamaan N-PX-lomake viimeistään kunkin vuoden elokuun 31. päivänä. Koska nämä tiedot ovat yleisön saatavilla, sijoittajat voivat löytää sijoitusrahaston valtakirjaäänestystietoja SEC:n omistamasta EDGAR-tietokannasta. Täältä löydät myös sijoitusrahaston puoli- ja vuosikertomuksen osakkeenomistajille, rekisteröintiilmoituksen ja muut SEC-ilmoitukset.

SEC-lomakkeen N-PX ymmärtäminen

SEC Form N-PX -lomakkeen ilmoitusvaatimukset kattavat vuoden 1940 sijoitusyhtiölain 30 pykälän ja vuoden 1934 arvopaperivaihtolain pykälät 13 ja 15(d),. jotka edellyttävät, että sijoitusyhtiöt ja säätiöt jättävät puolivuotis- ja vuosikertomukset SEC ja osakkeenomistajat.

Yksityishenkilöillä tulee aina olla pääsy rekisteröidyn sijoitusyhtiön valtakirjalla tehtyyn äänestyspöytäkirjaan joko pääsemällä tai pyytämällä tietoja suoraan yhtiöltä tai SEC:n verkkosivuston kautta. Monet yritykset tarjoavat tiedot verkossa kohdassa "Sijoittajasuhteet" tai tarjoamalla maksuttoman numeron ihmisille, jotka haluavat pyytää kopion postitse.

Liittovaltion lain mukaan yritysten on toimitettava valtakirjaäänestystietonsa maksutta kolmen päivän kuluessa pyynnön vastaanottamisesta. Sijoittajat voivat selvittää, kuinka sijoitusrahasto toimittaa valtakirjalla äänestystuloksensa vuosi- tai puolivuotiskertomuksesta osakkeenomistajalle ja lisätietoilmoituksesta.

Tiedot julkistetaan SEC-lomakkeella N-PX

Sijoitusrahaston on annettava yksityiskohtaiset tiedot SEC-lomakkeella N-PX rahaston arvopapereihin liittyvissä asioissa. Tämä tapahtuu vain yhtiökokouksissa ja silloin, kun rahastolla on äänioikeus.

Osa N-PX-lomakkeella olevista tiedoista sisältää salkun arvopaperin liikkeeseenlaskijan nimen, pörssin ticker-symbolin, CUSIP:n ( Committe on Uniform Security Identification Procedures ) -numeron, osakkeenomistajien kokouspäivän ja lyhyen yleiskatsauksen asioista. äänestettävänä muun olennaisen tiedon ohella.

Vielä tärkeämpää on, että äänioikeutettuihin arvopapereihin sijoittavien rahastojen on julkistettava äänestyksen tulos. Rahasto voi äänestää ehdotuksen alaspäin, pidättäytyä äänestämästä, pidättäytyä hallituksen valinnasta sekä valita johdon puolesta tai sitä vastaan.

Kohokohdat

• N-PX-lomakkeen avulla nykyiset ja potentiaaliset rahastonhaltijat voivat saada tietoa rahaston valtakirjan äänestämissäännöistä ja nimityksistä julkisesti.

• Rahastoyhtiöt käyttävät SEC-lomaketta N-PX valtakirjaäänien ja -menettelyjen paljastamiseen.

• Valtakirjaäänestyksellä rahastonomistajat voivat luovuttaa äänensä osakkeenomistajien kokouksissa rahaston nimetylle edustajalle, joka saapuu kokoukseen.