SEC 表格 N-PX

什么是 SEC 表格 N-PX？

SEC 表格 N-PX 由共同基金和其他注册管理投资公司填写，以披露代理投票程序。这向投资者详细说明了基金如何投票与他们持有的不同证券相关的代理。该表格每年都会在截至 6 月 30 日的 12 个月期间向美国证券交易委员会(SEC) 提交。

SEC 要求资金在每年 8 月 31 日之前提交 N-PX 表格。由于这些信息对公众开放，投资者可以在 SEC 专有的EDGAR 数据库中找到共同基金的代理投票信息。在这里，您还可以找到共同基金向股东提交的半年度和年度报告、注册声明和其他 SEC 文件。

1940 年《投资公司法》第 30 条和 1934 年《证券交易法》第 13 和 15(d) 条涵盖了 SEC 表格 N-PX 的归档要求，这些要求投资公司和信托向其提交半年度和年度报告SEC 和股东。

个人应始终可以通过直接从公司或通过 SEC 网站访问或索取信息来访问注册投资公司的代理投票记录。许多公司在“投资者关系”下在线提供这些信息，或者为希望通过邮件索取副本的人提供免费电话号码。

根据联邦法律，公司必须在收到请求后三天内免费提供其代理投票记录。投资者可以通过年度或半年度股东报告和附加信息声明了解共同基金如何提供其代理投票记录。

共同基金必须在 SEC 表格 N-PX 上详细说明与基金持有的证券相关的事项。这只发生在股东大会期间和基金有权投票时。

表格 N-PX 中的一些信息包括投资组合证券发行人的名称、交易所代码、统一证券识别程序委员会(CUSIP) 编号、股东会议日期以及问题的简要概述投票，以及其他重要信息。

更重要的是，投资于投票证券的基金需要披露投票结果。基金可以投票否决提案、弃权、拒绝选举董事，以及选择支持或反对管理层。

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