SEC 양식 N-PX

SEC 양식 N-PX란 무엇입니까?

SEC 양식 N-PX는 뮤추얼 펀드 및 기타 등록 관리 투자 회사에서 작성하여 대리 투표 절차를 공개합니다. 이것은 펀드가 보유하고 있는 다른 증권과 관련된 대리인을 투표하는 방법을 투자자에게 자세히 설명합니다. 이 양식은 매년 6월 30일에 끝나는 12개월 후의 기간 동안 증권 거래 위원회 (SEC)에 제출됩니다.

SEC는 자금이 매년 8월 31일까지 N-PX 양식을 제출해야 합니다. 이 정보는 일반 대중이 사용할 수 있으므로 투자자는 SEC의 독점 EDGAR 데이터베이스 에서 뮤추얼 펀드에 대한 대리 투표 정보를 찾을 수 있습니다 . 여기에서 뮤추얼 펀드의 주주에 대한 반기 및 연간 보고서, 등록 명세서 및 기타 SEC 자료도 찾을 수 있습니다.

SEC Form N-PX 이해하기

SEC 양식 N-PX 제출 요구 사항은 1940년 투자 회사법 섹션 30, 1934년 증권 거래법 섹션 13 및 15(d)에 따라 적용되며, 이에 따라 투자 회사 및 신탁은 다음 기관에 반기 및 연간 보고서를 제출해야 합니다. SEC와 주주.

개인은 회사에서 직접 또는 SEC 웹사이트를 통해 정보에 액세스하거나 정보를 요청하여 등록된 투자 회사의 대리 투표 기록에 항상 액세스할 수 있어야 합니다. 많은 회사에서 "투자자 관계"에서 온라인으로 정보를 제공하거나 우편으로 사본을 요청하려는 사람들에게 무료 전화번호를 제공합니다.

연방법에 따라 회사는 요청을 받은 후 3일 이내에 대리 투표 기록을 무료로 제공해야 합니다. 투자자는 주주에 대한 연례 또는 반기 보고서 및 추가 정보 설명을 통해 뮤추얼 펀드가 대리 투표 기록을 제공하는 방법을 확인할 수 있습니다.

SEC 양식 N-PX에 공개된 정보

뮤추얼 펀드는 펀드에 보유된 증권과 관련된 문제에 대해 SEC Form N-PX에 대한 특정 정보를 자세히 설명해야 합니다. 이는 주주 회의 중에 그리고 펀드가 의결권을 가질 때만 발생합니다.

N-PX 양식에 있는 일부 정보에는 포트폴리오 증권의 발행인 이름, 거래소 티커 기호, CUSIP( Uniform Security Identification Procedures ) 번호, 주주 회의 날짜 및 문제에 대한 간략한 개요가 포함됩니다. 다른 중요한 정보 중에서 투표를 위해.

더 중요한 것은 의결권 있는 증권에 투자하는 펀드는 투표 결과를 공개해야 한다는 것입니다. 이 펀드는 제안을 부결하고, 기권, 이사 선출을 보류하고 경영진에 대한 찬반을 선택할 수 있습니다.

하이라이트

• N-PX 양식을 통해 기존 및 잠재적 펀드 보유자가 펀드 대리 투표 규칙 및 지정에 대해 공개적으로 알 수 있습니다.

• SEC Form N-PX는 펀드 회사가 대리 투표 및 절차를 공개하는 데 사용합니다.

• 대리 투표를 통해 펀드 보유자는 주주 총회에서 의결권을 해당 펀드의 지정된 대표에게 할당할 수 있습니다.