Formulario N-PX de la SEC
驴Qu茅 es el formulario N-PX de la SEC?
El Formulario N-PX de la SEC debe ser completado por fondos mutuos y otras compa帽铆as de inversi贸n de administraci贸n registradas para divulgar los procedimientos para los votos por poder. Esto detalla a los inversionistas c贸mo los fondos votan los poderes relacionados con los diferentes valores que poseen. El formulario se presenta cada a帽o ante la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC) para el per铆odo de seguimiento de 12 meses que finaliza el 30 de junio.
La SEC requiere fondos para presentar el formulario N-PX a m谩s tardar el 31 de agosto de cada a帽o. Dado que esta informaci贸n est谩 disponible para el p煤blico, los inversionistas pueden encontrar informaci贸n de voto por poder para un fondo mutuo en la base de datos EDGAR propiedad de la SEC. Aqu铆 tambi茅n puede encontrar el informe semestral y anual de un fondo mutuo para los accionistas, la declaraci贸n de registro y otras presentaciones de la SEC.
Comprender el formulario N-PX de la SEC
Los requisitos de presentaci贸n del Formulario N-PX de la SEC est谩n cubiertos por la Secci贸n 30 de la Ley de Compa帽铆as de Inversi贸n de 1940,. y las Secciones 13 y 15(d) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934,. que requieren que las compa帽铆as de inversi贸n y fideicomisos presenten informes semestrales y anuales con la SEC y los accionistas.
Las personas siempre deben tener acceso al registro de voto por poder de una empresa de inversi贸n registrada, ya sea accediendo o solicitando la informaci贸n directamente de la empresa o a trav茅s del sitio web de la SEC. Muchas empresas ponen a disposici贸n la informaci贸n en l铆nea bajo "Relaciones con inversores" o proporcionando un n煤mero de tel茅fono gratuito para las personas que deseen solicitar una copia por correo.
Por ley federal, las empresas deben proporcionar sus registros de voto por poder, sin cargo, dentro de los tres d铆as posteriores a la recepci贸n de una solicitud. Los inversores pueden averiguar c贸mo un fondo mutuo proporciona su registro de voto por poder a trav茅s del informe anual o semestral para el accionista y la declaraci贸n de informaci贸n adicional.
Informaci贸n divulgada en el formulario N-PX de la SEC
Un fondo mutuo debe detallar informaci贸n espec铆fica en el Formulario N-PX de la SEC para asuntos relacionados con los valores mantenidos en el fondo. Eso solo ocurre durante las asambleas de accionistas y cuando el fondo tiene derecho a voto.
Parte de la informaci贸n que se encuentra en el Formulario N-PX incluye el nombre del emisor del valor de la cartera, el s铆mbolo burs谩til, el n煤mero del Comit茅 de Procedimientos Uniformes de Identificaci贸n de Valores (CUSIP), la fecha de la reuni贸n de accionistas y una breve descripci贸n general de los problemas. a votaci贸n, entre otra informaci贸n relevante.
A煤n m谩s importante, los fondos que invierten en valores con derecho a voto est谩n obligados a divulgar el resultado de la votaci贸n. El fondo puede rechazar la propuesta, abstenerse, abstenerse para la elecci贸n de directores, as铆 como optar a favor o en contra de la gesti贸n.
Reflejos
El formulario N-PX permite a los titulares de fondos existentes y potenciales aprender p煤blicamente sobre las reglas y designaciones de voto por poder de un fondo.
El Formulario N-PX de la SEC es utilizado por las compa帽铆as de fondos para divulgar los procedimientos y los votos por poder.
Los votos por poder permiten a los tenedores de fondos asignar sus votos en las asambleas de accionistas a un representante designado de ese fondo que comparecer谩 en la asamblea.
