転送エージェント

##転送エージェントとは何ですか？

転送エージェントは、投資家の財務記録を維持し、各投資家の口座残高を追跡する目的で企業によって割り当てられた信託会社、銀行、または同様の機関です。転送エージェントは、トランザクションを記録し、証明書をキャンセルして発行し、投資家の郵送を処理し、紛失または盗難にあった証明書の再発行など、他の多くの投資家の問題を処理します。

レジストラと緊密に連携して、投資家が適時に利息と配当金の支払いを受け取るようにします。転送エージェントも同様に、投資信託の株主への毎月の投資明細書の郵送を監督します。

##転送エージェントについて

伝統的に、投資家が証券を購入したとき、彼らは物理的な紙の証明書を受け取りました。今日、転送エージェントは、帳簿入力形式で証明書を発行します。これは、証券の所有権を電子的に記録する方法であり、時間とお金を大幅に節約します。これらの記帳証券は、投資によって異なります。

たとえば、債券は1,000ドルの倍数で発行されますが、株式および投資信託の保有は株式として発行されます。一方、ユニット投資信託（UIT）はブロック単位で販売されています。転送エージェントは、必要な形で、すべての種類の証券を帳簿記入形式で処理します。

##転送エージェントの責任

普通株式および優先株式の株主は、合併活動や会社の売却などの主要な企業決定に投票する権利を有します。これらの投票は、株主に代理情報を送信する転送エージェントによって促進されます。

、企業の監査済み財務諸表を含む年次報告書を株主に提供します。また、年末には、転送エージェントとレジストラが共同で、配当情報や支払利息などの連邦税情報を、その年に実行された証券取引に関するデータとともに投資家に送信します。

##資金と株式の分配

転送エージェントは、レジストラの記録に基づいて投資家に分配金を支払います。たとえば、転送エージェントは、満期に達すると、債券保有者に利息の支払いと、債券の額面を送信します。同様に、転送エージェントは、投資する企業が十分な収益を上げたら、株式投資家に現金配当を支払います。

株式分割後に投資家に株式を送付します。たとえば、会社が3対1の株式分割を行っている場合、各株主は、すでに所有している株式ごとに2つの追加の株式を受け取ります。一方、10％の株式配当が支払われると、譲渡代理人は100株を所有する株主にさらに10株を発行します。

投資家が自分の名前で証券を保有していて、それらの証券を譲渡または売却したい場合、譲渡エージェントが取引を受け入れる前に、署名を保証する必要がある場合があります。

##投資信託転送エージェント

は、前者が株主の要求に応じて発行しなければならない物理的な証明書を発行しないという点で株式転送エージェントとは異なります。ただし、投資信託の転送エージェントは、株主の口座の記録の維持、配当金の支払いの監督、口座明細書、所得税フォーム、取引確認に対する株主の要求への対応など、他の多くの重要なタスクを実行します。

##転送エージェントの利点

すべての株主は、投資に関する正確な情報を得る権利があります。一部の企業は独自の転送エージェントとして機能することを選択しますが、他の企業は、信託会社、銀行、または同様の金融機関などのサードパーティを使用することを決定します。これらの企業は、サービスの料金を受け取ります。

これらのサードパーティ企業は、転送エージェントサービスの提供を専門としており、多くの企業は、サードパーティ企業を雇う費用に見合うだけの価値があると考えています。転送エージェントは、特に多くの株主を持つ大企業にとって、詳細でやりがいのある仕事を処理します。たとえば、上場企業が数百万株の株式を発行することは珍しくありません。誰かがそれらの数百万株に関連するすべての情報を順番に保持する必要があります。

すべての投資家の記録、口座残高、および取引が保護され、正確に追跡されることを保証することは、株主に対する会社の受託者責任の一部です。転送エージェントは、記録を維持し、投資家にタイムリーで信頼できる情報を提供するというこの重要な役割を果たします。

##ハイライト

-債券譲渡エージェントは、債券が満期に達したときに、債券保有者が支払われるべき利息と債券の額面を確実に受け取るようにします。

-株式譲渡代理人は、株主が適時に配当金を受け取ることを確認します。

-転送エージェントは、投資家の口座残高を厳密に維持し、セキュリティ所有権の証明書を電子的に維持します。

-転送エージェントは、会社のレジストラと投資家の間の連絡役として重要な役割を果たします。