Серия 7

Экзамен серии 7 дает владельцу лицензию на продажу всех видов ценных бумаг, кроме товаров и фьючерсов. Экзамен Серии 7, официально известный как Общий квалификационный экзамен представителя по ценным бумагам, и его лицензирование находятся в ведении Регулирующего органа финансовой отрасли (FINRA).

Биржевые маклеры в Соединенных Штатах должны сдать экзамен серии 7, чтобы получить лицензию на торговлю. Экзамен серии 7 посвящен инвестиционному риску, налогообложению, акционерному капиталу и долговым инструментам; упакованные ценные бумаги, опционы, пенсионные планы и взаимодействие с клиентами для потенциальных профессионалов индустрии ценных бумаг. Этот экзамен начального уровня оценивает знание кандидатом базовой информации об отрасли ценных бумаг, включая концепции, лежащие в основе работы в отрасли.

Целью лицензии серии 7 является установление уровня компетенции зарегистрированного представителя или биржевого маклера для работы в индустрии ценных бумаг. Лицензия Series 7 является важным требованием для брокера начального уровня. Экзамен на получение лицензии охватывает широкий спектр финансовых условий и тем, а также нормативных актов о ценных бумагах.

Кандидаты, сдавшие экзамен Серии 7, могут торговать многими ценными бумагами, такими как акции, взаимные фонды, опционы, муниципальные ценные бумаги и переменные контракты. Лицензия Series 7 не распространяется на продажу недвижимости или продуктов страхования жизни. В дополнение к получению лицензии Series 7, многие штаты требуют, чтобы зарегистрированные представители сдали экзамен Series 63,. также называемый единым экзаменом штата по ценным бумагам для агентов.

Требования серии 7

С 1 октября 2018 года кандидаты Серии 7 должны сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE), а также экзамен Серии 7, чтобы получить регистрацию General Securities. Согласно FINRA, SIE — это экзамен начального уровня, который «оценивает знание кандидатом базовой информации об отрасли ценных бумаг, включая понятия, лежащие в основе работы в отрасли, такие как типы продуктов и связанные с ними риски; структура рынков отрасли ценных бумаг, регулирующие агентства и их функции, а также запрещенные действия». Если вам нужна дополнительная информация о SIE, более подробную информацию можно найти в описании содержания экзамена SIE FINRA.

Кандидаты, желающие сдать экзамен Серии 7, должны быть спонсированы фирмой-членом FINRA или другой фирмой-членом соответствующей саморегулируемой организации (СРО). Фирма-член должна подать форму U4 (Единая форма заявки на регистрацию или перевод в отрасли ценных бумаг), чтобы кандидат был зарегистрирован для сдачи экзамена на получение лицензии. Для регистрации на экзамен не члены FINRA должны использовать систему Test Enrollment Services System (TESS). FINRA регулирует деятельность фирм по ценным бумагам и зарегистрированных брокеров, гарантируя, что любой, кто продает ценные бумаги, прошел квалификацию и прошел проверку.

Кандидаты, желающие сдать экзамен серии 7, должны быть спонсированы фирмой-членом FINRA или другой фирмой-членом соответствующей саморегулируемой организации (СРО).

Структура экзамена серии 7

Серия 7 структурирована следующим образом:

1. Ищет бизнес для брокера-дилера от клиентов и потенциальных клиентов: 9 вопросов

2. Открывает счета после получения и оценки финансового профиля клиентов и инвестиционных целей: 11 вопросов

3. Предоставляет клиентам информацию об инвестициях, дает соответствующие рекомендации, передает активы и ведет соответствующие записи: 91 вопрос

4. Получает и проверяет инструкции и соглашения о покупке и продаже клиентов; Обрабатывает, завершает и подтверждает транзакции: 14 вопросов

Экзамен Series 7 состоит из 125 вопросов с несколькими вариантами ответов, длится 225 минут и стоит 300 долларов. Проходной балл составляет 72%.

До 1 октября 2018 г. экзамен Серии 7 содержал 250 вопросов, охватывающих пять основных профессиональных функций. Экзамен длился шесть часов, не требовал предварительных условий и стоил 305 долларов. Для прохождения требовалось набрать 72%.

FINRA не предоставляет кандидатам никаких физических сертификатов в качестве доказательства сдачи экзамена. Текущие или потенциальные работодатели, желающие ознакомиться с подтверждением завершения обучения, должны получить доступ к этой информации через Центральный регистрационный депозитарий (CRD) FINRA.

Сдача экзамена серии 7 является обязательным условием для получения многих других лицензий на ценные бумаги, таких как серия 24,. которая позволяет кандидату контролировать и управлять брокерской деятельностью.

Особенности

• Целью лицензии серии 7 является установление уровня компетенции для зарегистрированных представителей в индустрии ценных бумаг .

• Экзамен серии 7 охватывает темы, связанные с инвестиционным риском, налогообложением, долевыми и долговыми инструментами, упакованными ценными бумагами, опционами и пенсионными планами .

• Серия 7 — это экзамен и лицензия, дающая владельцу право продавать все виды ценных бумаг, кроме товаров и фьючерсов .