Серия 24

Что такое серия 24?

Серия 24 — это экзамен и лицензия, дающая владельцу право контролировать и управлять деятельностью филиала у брокера-дилера. Он также известен как Общий квалификационный экзамен по ценным бумагам и был разработан для проверки знаний и компетентности кандидатов, стремящихся стать руководителями по ценным бумагам начального уровня. Надзорная деятельность, разрешенная после сдачи экзамена, включает соблюдение нормативных требований в отношении торговой и маркетинговой деятельности, андеррайтинга и рекламы.

Как работает серия 24

Экзамен серии 24 проводится Регулирующим органом финансовой отрасли (FINRA) и охватывает такие темы, как корпоративные ценные бумаги, инвестиционные фонды недвижимости (REIT), торговля, клиентские счета и нормативные требования. Чтобы иметь право на основную регистрацию, кандидат должен сдать экзамен серии 24, экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE) и один из следующих пяти квалификационных экзаменов представительского уровня: серии 7, 57, 79, 82 или 86/87. Кандидаты также могут сдать экзамены Series 24 и Series 16, но не SIE, и получить право на регистрацию в качестве основного исследовательского центра.

Экзамен серии 24

Экзамен содержит 150 вопросов с оценкой и 10 вопросов, которые не оцениваются, при этом вопросы без оценки распределяются случайным образом по всему экзамену. Чтобы пройти, кандидат должен правильно ответить как минимум на 105 вопросов из 150 набранных вопросов. Это соответствует показателю 70%. Администратор теста предоставляет электронные калькуляторы, доски для сухого стирания и маркеры. Никакие другие калькуляторы, справочные материалы или учебные материалы не допускаются в экзаменационную комнату.

Кандидатам дается максимум три часа 45 минут на сдачу экзамена. Фирма-член FINRA или другие соответствующие фирмы могут зарегистрировать кандидата для сдачи экзамена, заполнив форму U4 и оплатив экзаменационный сбор в размере 120 долларов США.

Особые соображения

Содержание Серии 24 сгруппировано по пяти основным служебным функциям, которыми обычно занимается руководитель по ценным бумагам на работе у брокера-дилера. Эти должностные функции включают в себя:

• Надзор за регистрацией брокерско-дилерской деятельности и деятельностью по управлению персоналом (девять вопросов): Сюда входят нормативные требования и исключения, различия между различными регистрациями, наем и регистрация ассоциированных лиц, а также поддержание регистраций.

• Надзор за общей брокерско-дилерской деятельностью (45 вопросов): сюда входит разработка, внедрение и обновление политики фирмы; письменные надзорные процедуры; и элементы управления. Это также включает надзор за поведением связанных лиц; дисциплинарная мера; надзор за компенсацией; и разработка, оценка и поставка продуктов и услуг.

• Надзор за деятельностью, связанной с розничными и институциональными клиентами (32 вопроса): Сюда входит надзор за открытием новых счетов и обслуживанием существующих счетов, а также мониторинг выступлений и других публичных коммуникаций. Кроме того, он включает в себя проверку транзакций, рекомендаций и действий по счету для надлежащего раскрытия информации.

• Надзор за торговой и маркетинговой деятельностью (32 вопроса): Сюда входит надзор за вводом, маршрутизацией и исполнением ордеров, а также надлежащее бронирование и расчеты по сделкам, а также проверка исполнения на предмет соответствия.

• Надзор за инвестиционно-банковской деятельностью и исследованиями (32 вопроса): включает разработку и поддержание политик, процедур и средств контроля, связанных с инвестиционно-банковской деятельностью и исследованиями. Это также влечет за собой рассмотрение и утверждение раскрытия информации инвесторами, презентационных книг и маркетинговых материалов.

Нижняя линия

Экзамен Series 24 — это сложный экзамен, который требует серьезных предварительных условий, прежде чем кандидат сможет сдать экзамен. Кандидат должен быть спонсирован членом FINRA или другой соответствующей саморегулируемой организацией. Те, кто решает сдать экзамен, делают это, чтобы регулировать соответствие рекламе, рынку, торговле и андеррайтингу.

Особенности

• FINRA подробно описывает предварительные условия для получения Серии 24, которые представляют собой несколько инвестиционных экзаменов, таких как Серии 7 и Серии 79.

• Надзор за общей брокерско-дилерской деятельностью – это раздел теста с наибольшим количеством вопросов.

• Это очень сложный экзамен.

• Экзамен серии 24 сдается для получения квалификации для управления деятельностью филиала.

• Экзамен Series 24 содержит 150 оцениваемых вопросов.

ЧАСТО ЗАДАВАЕМЫЕ ВОПРОСЫ

Какова результативность серии 24?

Проходной балл для Серии 24 не публикуется. Однако многие, кто сдает экзамен, считают его очень сложным по сравнению с обязательными экзаменами. Вот почему учебные подготовительные курсы и сама FINRA рекомендует длительный период времени для подготовки к интенсивному экзамену.

Насколько сложен экзамен Series 24?

Серия 24 — очень сложный экзамен. Хотя официальных показателей или цифр нет, быстрый поиск выдаст форумы тех, кто сдавал экзамены, и, по общему мнению, это один из самых сложных финансовых экзаменов, требующий серьезных затрат времени на изучение и глубокого понимания сути. знания, необходимые для достижения требуемого 70% проходного балла.

Нужна ли мне серия 79, если у меня есть серия 24?

Да, экзамен серии 79 является одним из обязательных условий, которые необходимо сдать перед сдачей экзамена серии 24. Вы также можете получить SIE и Series 7, SIE и Series 57, SIE и Series 82, SIE и Series 86 и 87. Вы также можете отказаться от SIE и дополнения и выбрать Series 16. как самостоятельное условие. Если у вас есть только Series 79 и SIE, то основной регистрацией, которую вы сможете получить, будет Investment Banking Principal (BP).

Каковы требования для получения дополнительного времени на экзамен Series 24?

На веб-сайте FINRA нет информации о дополнительном времени для экзамена Series 24. Тем не менее, он разработан и структурирован таким образом, что у сдающих должно быть достаточно времени, чтобы ответить на все вопросы и вернуться к тем, которые они пропустили или в отношении которых у них были сомнения.