시리즈 7

시리즈 7 시험은 소지자에게 상품 및 선물을 제외한 모든 유형의 증권 상품을 판매할 수 있는 라이선스를 부여합니다. 공식적으로 일반 증권 대리인 자격 시험으로 알려진 시리즈 7 시험 및 라이선스는 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority) 에서 관리 합니다.

미국의 주식 중개인은 시리즈 7 시험에 합격해야 거래 면허를 취득할 수 있습니다. 시리즈 7 시험은 투자 위험, 과세, 자본 및 부채 상품에 중점을 둡니다. 패키지 증권, 옵션, 퇴직 계획 및 장래 증권 업계 전문가를 위한 고객과의 상호 작용. 이 입문 수준의 시험은 업계에서 일하는 데 기본적인 개념을 포함하여 기본적인 증권 업계 정보에 대한 응시자의 지식을 평가합니다.

Series 7 라이선스의 목적은 등록된 대표자 또는 주식 중개인이 증권 업계에서 일할 수 있는 역량 수준을 설정하는 것입니다. Series 7 라이센스는 엔트리 레벨 브로커 의 필수 요구 사항입니다. 라이센스 시험은 증권 규정뿐만 아니라 광범위한 재정 조건 및 주제를 다룹니다.

Series 7 시험에 합격한 응시자는 주식, 뮤추얼 펀드, 옵션, 지방 증권 및 변동 계약과 같은 많은 증권을 거래할 수 있습니다. Series 7 라이센스는 부동산 또는 생명 보험 상품 판매에는 적용되지 않습니다. Series 7 라이선스를 취득하는 것 외에도 많은 주에서 등록 대리인이 Series 63 시험(Uniform Securities Agent State Law Exam이라고도 함)에 합격하도록 요구하고 있습니다.

시리즈 7 요구 사항

2018년 10월 1일부터 Series 7 응시자는 일반 증권 등록을 받기 위해 Securities Industry Essentials(SIE) 시험과 Series 7 시험에 합격해야 합니다. FINRA에 따르면 SIE는 "상품 유형 및 위험, 증권 산업 시장의 구조, 규제 등 업계에서 일하는 데 기본적인 개념을 포함하여 기본적인 증권 산업 정보에 대한 응시자의 지식을 평가하는 입문 수준의 시험입니다. 기관 및 그 기능, 금지된 관행" SIE에 대한 추가 정보가 필요한 경우 FINRA의 SIE 시험 내용 개요에서 자세한 내용을 확인할 수 있습니다.

Series 7 시험에 응시하려는 응시자는 FINRA 회원 회사 또는 기타 해당 자율 규제 기관(SRO) 회원 회사의 후원을 받아야 합니다. 회원 회사는 응시자가 면허 시험에 등록하려면 Form U4(증권 산업 등록 또는 이전을 위한 통일 신청서)를 제출해야 합니다. 비 FINRA 회원은 시험 등록을 위해 TESS(Test Enrollment Services System)를 사용해야 합니다. FINRA는 증권 회사 및 등록된 브로커의 활동을 관리하여 증권 상품을 판매하는 모든 사람이 자격을 갖추고 테스트를 통과하도록 합니다.

Series 7 시험에 응시하려는 응시자는 FINRA 회원 회사 또는 기타 해당 자율 규제 기관(SRO) 회원 회사의 후원을 받아야 합니다.

시리즈 7 시험 구조

시리즈 7은 다음과 같이 구성됩니다.

1. 고객 및 잠재 고객으로부터 브로커-딜러를 위한 비즈니스 찾기: 9가지 질문

2. 고객의 재무 프로필 및 투자 목적을 파악하고 평가한 후 계좌 개설: 11문항

3. 고객에게 투자에 대한 정보를 제공하고, 적절한 추천을 하고, 자산을 이전하고, 적절한 기록을 유지합니다: 91개 질문

4. 고객의 구매 및 판매 지침 및 계약을 확보하고 확인합니다. 트랜잭션 처리, 완료 및 확인: 14개 질문

시리즈 7 시험은 125개의 객관식 문항으로 구성되어 있으며 225분 동안 진행되며 비용은 $300입니다. 합격률은 72%입니다.

2018년 10월 1일 이전의 Series 7 시험에는 5가지 주요 직무를 다루는 250개의 질문이 포함되었습니다. 시험 기간은 6시간이었고 전제 조건이 없었으며 비용은 $305였습니다. 통과하려면 72%의 점수가 필요했습니다.

FINRA는 응시자에게 시험 완료 증거로 물리적 인증서를 제공하지 않습니다. 완료 증명서를 보고자 하는 현재 또는 잠재적 고용주는 FINRA의 중앙 등록 보관소(CRD)를 통해 이 정보에 액세스해야 합니다.

것은 응시자가 브로커 활동을 감독하고 관리할 수 있는 Series 24 와 같은 다른 많은 증권 라이센스의 전제 조건입니다 .

하이라이트

• Series 7 라이선스의 목적은 증권업 등록 대리인의 역량 수준을 확립하는 것입니다 .

• 시리즈 7 시험은 투자 위험, 과세, 지분 및 부채 상품, 패키지 증권, 옵션 및 퇴직 계획에 대한 주제를 다룹니다 .

• 시리즈 7은 상품 및 선물을 제외한 모든 유형의 증권 상품을 판매할 수 있는 자격을 부여하는 시험 및 라이센스입니다 .