Serie 7

Serie 7-provet ger innehavaren licens att sälja alla typer av värdepappersprodukter utom råvaror och terminer. Känd formellt som General Securities Representative Qualification Examination, serie 7-provet och dess licensiering administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Aktiemäklare i USA måste klara serie 7-provet för att få en licens att handla. Serie 7-provet fokuserar på investeringsrisk, beskattning, eget kapital och skuldinstrument; paketerade värdepapper, optioner, pensionsplaner och interaktioner med kunder för potentiella yrkesverksamma inom värdepappersbranschen. Detta prov på introduktionsnivå bedömer en kandidats kunskap om grundläggande värdepappersindustriinformation, inklusive begrepp som är grundläggande för att arbeta i branschen.

Syftet med Series 7-licensen är att fastställa en kompetensnivå för en registrerad representant eller aktiemäklare att arbeta inom värdepappersbranschen. Series 7-licensen är ett väsentligt krav för en nybörjarmäklare. Licensprovet omfattar ett brett spektrum av finansiella termer och ämnen samt värdepappersregler.

Kandidater som klarar serie 7-provet kan handla med många värdepapper, såsom aktier, fonder, optioner, kommunala värdepapper och rörliga kontrakt. Series 7-licensen täcker inte försäljning av fastigheter eller livförsäkringsprodukter. Förutom att erhålla Series 7-licensen kräver många stater att registrerade representanter klarar Series 63- examen, även kallad Uniform Securities Agent State Law Exam.

Serie 7-krav

Sedan okt. 1, 2018, måste serie 7-kandidater klara testet för Securities Industry Essentials (SIE) samt Series 7-provet för att få registreringen för General Securities. Enligt FINRA är SIE ett prov på introduktionsnivå som "bedömer en kandidats kunskap om grundläggande värdepappersindustriinformation inklusive begrepp som är grundläggande för att arbeta i branschen, såsom typer av produkter och deras risker; strukturen på värdepappersindustrins marknader, reglering byråer och deras funktioner och förbjudna metoder." Om du behöver mer information om SIE, ger FINRAs SIE-examensinnehåll mer information.

Kandidater som vill ta serie 7-provet måste sponsras av ett FINRA-medlemsföretag eller annat tillämpligt medlemsföretag för självreglerande organisation (SRO). Medlemsföretaget måste lämna in ett formulär U4 (Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer Form) för att kandidaten ska registreras för licensexamen. Icke-FINRA-medlemmar bör använda Test Enrollment Services System (TESS) för att registrera sig för provet. FINRA styr verksamheten hos värdepappersföretag och registrerade mäklare, och säkerställer att alla som säljer värdepappersprodukter är kvalificerade och testade.

Kandidater som vill ta serie 7-provet måste sponsras av ett FINRA-medlemsföretag eller annat tillämpligt medlemsföretag för självreglerande organisation (SRO).

Serie 7 Exam Struktur

Series 7 är uppbyggd enligt följande:

1. Söker affärer för mäklaren från kunder och potentiella kunder: 9 frågor

2. Öppnar konton efter att ha erhållit och utvärderat kundernas finansiella profil och investeringsmål: 11 frågor

3. Förser kunder med information om investeringar, ger lämpliga rekommendationer, överför tillgångar och upprätthåller lämpliga register: 91 frågor

4. Erhåller och verifierar kunders köp- och försäljningsinstruktioner och avtal; Bearbetar, slutför och bekräftar transaktioner: 14 frågor

Serie 7-provet har 125 flervalsfrågor, varar 225 minuter och kostar $300. Godkänt resultat är 72%.

Före okt. 1, 2018, innehöll Series 7-provet 250 frågor som täckte fem viktiga jobbfunktioner. Provets längd var sex timmar, hade inga förkunskaper och kostade $305. En poäng på 72 % krävdes för att bli godkänd.

FINRA förser inte kandidater med något fysiskt certifikat som bevis på att provet har avslutats. Nuvarande eller potentiella arbetsgivare som vill se bevis på färdigställande måste få tillgång till denna information via FINRA:s Central Registration Depository (CRD).

Genomförande av Series 7-provet är en förutsättning för många andra värdepapperslicenser, såsom Series 24,. som tillåter kandidaten att övervaka och hantera mäklaraktiviteter.

##Höjdpunkter

• Syftet med serie 7-licensen är att fastställa en kompetensnivå för registrerade representanter inom värdepappersbranschen .

• Serie 7-provet täcker ämnen om investeringsrisk, beskattning, aktie- och skuldinstrument, paketerade värdepapper, optioner och pensionsplaner .

• Series 7 är ett prov och en licens som ger innehavaren rätt att sälja alla typer av värdepappersprodukter utom råvaror och terminer .