Seria 7

Egzamin Serii 7 uprawnia posiadacza do sprzedaży wszystkich rodzajów produktów związanych z papierami wartościowymi z wyjątkiem towarów i kontraktów terminowych. Formalnie znany jako Generalny Egzamin Kwalifikacyjny Przedstawiciela Papierów Wartościowych, egzamin Serii 7 i jego licencjonowanie jest administrowany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA).

Maklerzy giełdowi w Stanach Zjednoczonych muszą zdać egzamin Series 7, aby uzyskać licencję na handel. Egzamin Serii 7 koncentruje się na ryzyku inwestycyjnym, opodatkowaniu, instrumentach kapitałowych i dłużnych; pakietowe papiery wartościowe, opcje, plany emerytalne i interakcje z klientami dla potencjalnych specjalistów z branży papierów wartościowych. Ten egzamin na poziomie wprowadzającym ocenia wiedzę kandydata w zakresie podstawowych informacji o branży papierów wartościowych, w tym pojęć podstawowych do pracy w branży.

Celem licencji Serii 7 jest określenie poziomu kompetencji zarejestrowanego przedstawiciela lub maklera papierów wartościowych do pracy w branży papierów wartościowych. Licencja Serii 7 jest podstawowym wymogiem dla brokera na poziomie podstawowym. Egzamin licencyjny obejmuje szeroki zakres terminów i tematów finansowych oraz przepisów dotyczących papierów wartościowych.

Kandydaci, którzy zdadzą egzamin Serii 7, mogą handlować wieloma papierami wartościowymi, takimi jak akcje, fundusze inwestycyjne, opcje, papiery komunalne i kontrakty zmienne. Licencja serii 7 nie obejmuje sprzedaży ubezpieczeń majątkowych i ubezpieczeń na życie. Oprócz uzyskania licencji Series 7, wiele stanów wymaga, aby zarejestrowani przedstawiciele zdali egzamin Series 63,. zwany również Uniform Securities Agent State Law Exam.

Wymagania serii 7

Od 1 października 2018 r. kandydaci Series 7 muszą zdać egzamin Securities Industry Essentials (SIE) oraz egzamin Series 7, aby uzyskać rejestrację General Securities. Według FINRA, SIE jest egzaminem na poziomie wprowadzającym, który „ocenia wiedzę kandydata na temat podstawowych informacji o branży papierów wartościowych, w tym pojęć podstawowych dla pracy w branży, takich jak rodzaje produktów i związane z nimi ryzyko; struktura rynków papierów wartościowych, regulacje prawne agencji i ich funkcji oraz zabronionych praktyk." Jeśli potrzebujesz więcej informacji na temat SIE, więcej szczegółów znajdziesz w opisie treści egzaminu SIE FINRA.

Kandydaci, którzy chcą przystąpić do egzaminu Serii 7, muszą być sponsorowani przez firmę członkowską FINRA lub inną odpowiednią firmę członkowską organizacji samoregulacyjnej (SRO). Firma członkowska musi złożyć formularz U4 (Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer Form), aby kandydat mógł zostać zarejestrowany na egzamin licencyjny. Członkowie spoza FINRA powinni skorzystać z systemu Test Enrollment Services System (TESS) w celu zarejestrowania się na egzamin. FINRA reguluje działalność firm zajmujących się papierami wartościowymi i zarejestrowanych maklerów, zapewniając, że każdy, kto sprzedaje produkty związane z papierami wartościowymi, jest kwalifikowany i testowany.

Kandydaci, którzy chcą przystąpić do egzaminu Serii 7, muszą być sponsorowani przez firmę członkowską FINRA lub inną odpowiednią firmę członkowską organizacji samoregulacyjnej (SRO).

Struktura egzaminu serii 7

Seria 7 ma następującą strukturę:

1. Poszukuje interesów dla brokera-dealera od klientów i potencjalnych klientów: 9 pytań

2. Otwiera rachunki po uzyskaniu i ocenie profilu finansowego i celów inwestycyjnych klientów: 11 pytań

3. Dostarcza klientom informacji o inwestycjach, wydaje odpowiednie rekomendacje, przenosi aktywa i prowadzi odpowiednią dokumentację: 91 pytań

4. Pozyskuje i weryfikuje Dyspozycje i Umowy Kupna i Sprzedaży Klientów; Przetwarza, kończy i potwierdza transakcje: 14 pytań

Egzamin z serii 7 zawiera 125 pytań wielokrotnego wyboru, trwa 225 minut i kosztuje 300 USD. Wynik zaliczający to 72%.

Przed 1 października 2018 r. egzamin z serii 7 zawierał 250 pytań obejmujących pięć głównych funkcji zawodowych. Czas trwania egzaminu wynosił sześć godzin, nie spełniał wymagań wstępnych i kosztował 305 USD. Do zdania egzaminu wymagany był wynik 72%.

FINRA nie zapewnia kandydatom żadnego fizycznego zaświadczenia jako dowodu ukończenia egzaminu. Obecni lub potencjalni pracodawcy, którzy chcą zobaczyć dowód ukończenia, muszą uzyskać dostęp do tych informacji za pośrednictwem Centralnego Depozytu Rejestracji (CRD) FINRA.

Zdanie egzaminu Serii 7 jest warunkiem wstępnym dla wielu innych licencji papierów wartościowych, takich jak Seria 24,. która pozwala kandydatowi nadzorować i zarządzać działalnością maklerską.

Przegląd najważniejszych wydarzeń

• Celem licencji Serii 7 jest ustalenie poziomu kompetencji zarejestrowanych przedstawicieli w branży papierów wartościowych .

• Egzamin z serii 7 obejmuje tematy dotyczące ryzyka inwestycyjnego, podatków, instrumentów kapitałowych i dłużnych, papierów wartościowych w pakietach, opcji i planów emerytalnych .

• Seria 7 to egzamin i licencja, która uprawnia posiadacza do sprzedaży wszystkich rodzajów produktów związanych z papierami wartościowymi z wyjątkiem towarów i kontraktów terminowych .