Yatırım Danışmanları Derneği (IAA)
Yatırım Danışmanları Derneği (IAA) Nedir?
Yatırım Danışmanı Derneği (IAA) (eski adıyla Amerika Yatırım Danışmanlığı Derneği veya ICAA), üyeleri yatırım danışmanlığı mesleğinde çalışan kar amacı gütmeyen bir kuruluştur. Amerika Yatırım Danışmanları Birliği, üyelerinin çıkarlarını Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) gibi düzenleyici kurumlara karşı temsil eder.
Ayrıca, mütevelli görevi de dahil olmak üzere üyelerinin eylemlerini yönetmek için tasarlanmış standartlar ve ilkeler belirler. ICAA , yatırım danışmanlarını ve profesyonelleri düzenleyen federal bir yasa olan 1940 Yatırım Danışmanları Yasası'nın oluşturulmasıyla Birleşik Devletler Kongresi'nde aktif bir rol oynadı .
Yatırım Danışmanları Derneği'ni (IAA) Anlamak
1937'de kurulan Amerika Yatırım Danışmanları Birliği (ICAA), o zamanki adıyla, yatırım danışmanı ve yatırım endüstrisini düzenleyen çeşitli federal mevzuatın yasalaşmasında büyük rol oynamıştır. 2005 yılında kuruluş adını Yatırım Danışmanları Derneği (IAA) olarak değiştirdi.
Bugün, IAA'nın büyüyen üyeliği, bireyler, tröstler, yatırım şirketleri, özel fonlar, emeklilik planları, eyalet ve yerel yönetimler, vakıflar, vakıflar ve şirketler dahil olmak üzere çok çeşitli müşteriler için 25 trilyon dolarlık varlıkları yöneten 650'den fazla firmadan oluşmaktadır. .
4 trilyon doları aşan müşteri varlıklarını toplu olarak yöneten 300'den fazla yatırım danışmanlığı şirketinden oluşur.Yatırım danışmanları bireyler, aileler, kamu ve özel emeklilik planları gibi kurumlar, kurumsal fonlar, yatırım fonları, riskten korunma dahil olmak üzere bir dizi müşteri için varlıkları yönetir . fonlar, hayır kurumları ve bağışlar.
Tüm IAA kurucu firmaları, Danışmanlar Yasası'nın 208(c) bölümü uyarınca kendilerini "yatırım danışmanı" olarak temsil edebilir. Bu nedenle, IAA üyeleri, müşterilere yalnızca yatırım danışmanlığı ve yatırım yönetimi hizmetleri satmakla sınırlıdır, ancak herhangi bir komisyon toplayamazlar. veya kolaylaştırdıkları işlemlerden kar elde ederler. IAA üyeleri, topladıkları paranın esas olarak yönetim altındaki varlıkların (AUM) bir yüzdesinin bir fonksiyonu olduğu durumlarda, verilen yatırım hizmetleri için müzakere edilen ücretlere dayalı olarak kesinlikle tazmin edilebilir.
68 yıllık varlığının ardından 2005 yılında, ICAA adını Yatırım Danışmanları Derneği (IAA) olarak değiştirdi.
Yatırım Danışmanı Derneği Yönetmeliği
IAA üyelerinin uyması gereken özel kurallar, genel olarak konuşursak, ayrıntılı olsa da, müşterileri için uygun tavsiyelerde bulunmak temel bir öncül ile müşterilere karşı bir güven görevi üstlenirler. Ve tüzük gereği, IAA üyeleri aşağıdaki düzenlemelere uymalıdır:
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun Danışmanlar Yasası uyarınca çıkarmış olduğu tüm kural ve düzenlemeler
Emtia Borsası Yasası (CEA)
Belediye Menkul Kıymetler Düzenleme Kurulu (MSRB) tarafından oluşturulan tüm kurallar ve tüzükler
Kurallara ve düzenlemelere uymayan danışmanlar, çeşitli para cezalarına ve cezai yaptırımlara tabidir .
Öne Çıkanlar
Yatırım Danışmanı Derneği (IAA), SEC'e kayıtlı yatırım danışmanlığı mesleğinin çıkarlarına hizmet etmekle görevli bir finans sektörü birliğidir.
İlk olarak 1937 yılında Amerika Yatırım Danışmanları Birliği (ICAA) olarak kurulmuş olup, 2005 yılında IAA adı altında faaliyete başlamıştır.
IAA, yatırım danışmanlarının çıkarlarını Kongre, SEC, eyalet yasama organları ve diğer organlar önünde temsil etmek de dahil olmak üzere üyelerine çeşitli hizmetler ve faydalar sağlar.
