投资顾问协会 (IAA)
什么是投资顾问协会 (IAA)？
投资顾问协会 (IAA)（前身为美国投资顾问协会或 ICAA）是一个非营利组织，其成员从事投资咨询行业。美国投资顾问协会向监管机构（例如证券交易委员会 (SEC)）代表其成员的利益。
它还制定了旨在管理其成员行为的标准和原则，包括那些涉及受托责任的行为。 ICAA 在美国国会发挥了积极作用，制定了 1940 年《投资顾问法》 ，这是一部规范投资顾问和专业人士的联邦法律。
了解投资顾问协会 (IAA)
美国投资顾问协会 (ICAA) 成立于 1937 年，当时众所周知，它在制定监管投资顾问和投资行业的多项联邦立法中发挥了重要作用。 2005 年，该组织更名为投资顾问协会 (IAA)。
今天，IAA 的成员不断增长，由 650 多家公司组成，为各种客户管理 25 万亿美元的资产，包括个人、信托、投资公司、私人基金、养老金计划、州和地方政府、捐赠基金、基金会和公司.
由 300 多家投资咨询公司组成，共同管理超过 4 万亿美元的客户资产。投资顾问为各种客户管理资产，包括个人、家庭、公共和私人养老金计划等机构、公司基金、共同基金、对冲基金基金、慈善组织和捐赠基金。
根据《顾问法》第 208(c) 条，所有 IAA 成员公司都可以自称是“投资顾问”。因此，IAA 成员仅限于向客户出售投资建议和投资管理服务，但不得收取任何佣金或从他们促成的交易中获利。 IAA 成员可能会根据所提供的投资服务的协议费用获得严格的补偿，其中他们收取的资金主要取决于管理资产 (AUM) 的百分比。
2005 年，在成立 68 年后，ICAA 更名为投资顾问协会 (IAA)。
投资顾问协会条例
虽然 IAA 成员必须遵循的具体规则是细化的，但一般来说，他们对客户负有信托责任，其基本前提是为客户提供合适的建议。根据法规，IAA 成员必须遵守以下规定：
证券交易委员会根据《顾问法》颁布的所有规则和条例
-商品交易法(CEA)
市政证券规则制定委员会(MSRB)制定的所有规则和章程
不遵守规则和规定的顾问将受到一系列民事罚款和刑事处罚。
＃＃ 强调
投资顾问协会 (IAA) 是一个金融行业协会，其任务是服务于在 SEC 注册的投资顾问行业的利益。
最初成立于 1937 年，前身为美国投资顾问协会 (ICAA)，于 2005 年开始以 IAA 的名称运作。
IAA 为其会员提供各种服务和福利，包括在国会、证券交易委员会、州立法机构和其他机构面前代表投资顾问的利益。
